財聯(lián)社2月6日電，從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券投資者保護基金公司近日面向各證券公司、指定商業(yè)銀行以及結(jié)算銀行印發(fā)《證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，旨在保障監(jiān)控系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、有效運行，充分發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)各項功能，保障投資者資金安全，保護投資者合法權(quán)益。監(jiān)控預(yù)警工作方面，投?；鸶鶕?jù)各機構(gòu)提交的核實說明進(jìn)行判斷，對于符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，向相關(guān)證監(jiān)局推送預(yù)警信息。預(yù)警信息分為重大預(yù)警、一般預(yù)警和提示關(guān)注三個層級。

證券公司、指定商業(yè)銀行出現(xiàn)以下情形之一的，投?；鹣蜃C監(jiān)局推送重大預(yù)警：客戶交易結(jié)算資金被惡意挪用出現(xiàn)缺口；問題金額占當(dāng)日證券公司客戶交易結(jié)算資金余額的比例超過25%（含），客戶資金安全存在重大風(fēng)險隱患；報送數(shù)據(jù)造假、核實說明與實際情況存在實質(zhì)性差異；投保基金會同監(jiān)管部門認(rèn)定的其他重大異常情況。

證券公司、指定商業(yè)銀行出現(xiàn)以下情形之一的，投?；鹣蜃C監(jiān)局推送一般預(yù)警：客戶交易結(jié)算資金出現(xiàn)缺口；問題金額超過1億元（含），客戶資金安全存在較大風(fēng)險隱患；未按規(guī)定對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查就接受了客戶交易委托；客戶資金被凍結(jié)、扣劃、止付等，且根據(jù)相關(guān)規(guī)定有關(guān)機構(gòu)負(fù)有責(zé)任；未按要求報備客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶、客戶股票期權(quán)保證金賬戶；對于一年內(nèi)出現(xiàn)數(shù)據(jù)延遲報送、數(shù)據(jù)批量錯漏、比對結(jié)果核實工作不認(rèn)真等問題，分項達(dá)到5次；客戶資金存管中出現(xiàn)的其他違規(guī)情況。

證券公司、指定商業(yè)銀行出現(xiàn)以下情形之一的，投保基金公司向證監(jiān)局推送提示關(guān)注：問題金額超過100萬元（含），客戶資金安全存在風(fēng)險隱患；受問題影響的客戶超過100名（含）；劃轉(zhuǎn)客戶資金的路徑或金額出現(xiàn)錯誤；未按要求備案客戶資金收款賬戶；對于一年內(nèi)出現(xiàn)數(shù)據(jù)報送延遲、數(shù)據(jù)批量錯漏、比對結(jié)果核實工作不認(rèn)真等問題分項達(dá)到3次或一月內(nèi)出現(xiàn)數(shù)據(jù)重報情況達(dá)到3次；客戶資金存管中出現(xiàn)的其他安全隱患。 (中證金牛座)