財(cái)聯(lián)社2月25日訊，《海南省科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》提到，滿足相關(guān)條件，經(jīng)認(rèn)定可采取免除相關(guān)責(zé)任、給予限期整改機(jī)會(huì)等容錯(cuò)措施，其中包括企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項(xiàng)目，未能完成考核目標(biāo)或預(yù)期項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，全額退回財(cái)政資金的；企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的；青年科研人員（35歲及以下）首次承擔(dān)（以承擔(dān)科研項(xiàng)目時(shí)簽訂的任務(wù)書(shū)日期為準(zhǔn)）財(cái)政資金資助的研發(fā)類項(xiàng)目，驗(yàn)收不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。值得注意的是，上述規(guī)定創(chuàng)新性提出企業(yè)及青年科研人員的“首次免責(zé)”，其他省份相關(guān)文件未見(jiàn)相關(guān)提法。

海南省科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總則

第一條為進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《海南自由貿(mào)易港科技開(kāi)放創(chuàng)新若干規(guī)定》《進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位改革若干措施》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條我省行政區(qū)域內(nèi)單位及科研人員，使用財(cái)政資金開(kāi)展中長(zhǎng)期基礎(chǔ)類研究、前沿類技術(shù)創(chuàng)新、不確定性及風(fēng)險(xiǎn)性高的成果轉(zhuǎn)化、平臺(tái)基地建設(shè)等科技創(chuàng)新活動(dòng)，適用本辦法。

第三條基本原則

——堅(jiān)守誠(chéng)信倫理底線?？蒲姓\(chéng)信是科技工作者的生命，對(duì)違背科研誠(chéng)信、科研倫理要求的行為實(shí)行“零容忍”，嚴(yán)肅查處并公開(kāi)曝光。

——鼓勵(lì)支持創(chuàng)新探索。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯(cuò)探索價(jià)值，消除創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)顧慮，激勵(lì)廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為，勇于創(chuàng)新。

——堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。對(duì)敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，未取得預(yù)期結(jié)果及完成預(yù)期任務(wù)，與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，認(rèn)真甄別，綜合研判。

第二章 適用情形

第四條滿足下列條件之一，經(jīng)認(rèn)定可采取免除相關(guān)責(zé)任、給予限期整改機(jī)會(huì)等容錯(cuò)措施：

（一）因不可抗拒因素、技術(shù)路線選擇失誤、現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使科技創(chuàng)新項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成研究開(kāi)發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)；

（二）因不可預(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)，致使本研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的；

（三）因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無(wú)法實(shí)施和難以完成的。

（四）科技創(chuàng)新管理部門及管理人員，在科技成果轉(zhuǎn)化等工作中，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益的。

（五）財(cái)政資助的探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技計(jì)劃項(xiàng)目，原始記錄證明承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位和個(gè)人已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的。

（六）因不可預(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用難以取得預(yù)期效果的；

（七）企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)等享受一次性認(rèn)定獎(jiǎng)勵(lì)資金的平臺(tái)基地（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)基地認(rèn)定”），獲批后，后續(xù)日常監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)其已不符合相關(guān)條件且申報(bào)認(rèn)定時(shí)不存在弄虛作假等違紀(jì)違法情形的。

（八）企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項(xiàng)目，未能完成考核目標(biāo)或預(yù)期項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，全額退回財(cái)政資金的；企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

（九）青年科研人員（35歲及以下）首次承擔(dān)（以承擔(dān)科研項(xiàng)目時(shí)簽訂的任務(wù)書(shū)日期為準(zhǔn)）財(cái)政資金資助的研發(fā)類項(xiàng)目，驗(yàn)收不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

（九）法律法規(guī)及各級(jí)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范性文件規(guī)定的其它可容錯(cuò)免責(zé)情形。

第五條存在下列情形之一的，不適用容錯(cuò)免責(zé)：

（一）對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)重大事件，未按照相關(guān)規(guī)定處理或隱瞞不報(bào)的；

（二）違反法律法規(guī)規(guī)章、省科技創(chuàng)新相關(guān)規(guī)范文件中的禁止性規(guī)定的；

（三）日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)指出的苗頭性、傾向性問(wèn)題，未及時(shí)整改或整改效果不明顯的。

（四）科研人員在提交相關(guān)材料時(shí)沒(méi)有考慮應(yīng)變余量、溝通不暢、單位內(nèi)部管理混亂等主觀原因?qū)е碌尿?yàn)收、審批、考核未通過(guò)。

（五）發(fā)生《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》規(guī)定的違規(guī)行為，或存在科研失信行為的；

（六）法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)規(guī)定明確應(yīng)追究責(zé)任的其他情形。

第三章 認(rèn)定程序

第六條容錯(cuò)免責(zé)工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請(qǐng)。單位及科研人員認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的，應(yīng)向科技創(chuàng)新活動(dòng)行政主管單位（以下簡(jiǎn)稱“主管單位”）提出書(shū)面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)、情況說(shuō)明及相關(guān)佐證材料，包括但不限于所在單位證明、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告、實(shí)施績(jī)效資料等。

（二）調(diào)查研究。主管單位對(duì)照容錯(cuò)免責(zé)適用情形，調(diào)查了解相關(guān)情況，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行研判，于10個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理意見(jiàn)。認(rèn)為需要補(bǔ)充材料的，應(yīng)要求申請(qǐng)人限期補(bǔ)充；不予受理的，應(yīng)提出理由及依據(jù)。

（三）評(píng)估論證。主管單位認(rèn)為有必要由專業(yè)人員提供意見(jiàn)建議的，應(yīng)根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)重要性、涉及財(cái)政資金數(shù)量等因素，組建3至7人相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財(cái)務(wù)專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)判。

（四）集體審定。根據(jù)調(diào)查研究及評(píng)估論證意見(jiàn)，主管單位對(duì)容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)進(jìn)行集體審議，作出是否容錯(cuò)免責(zé)或限期整改的決策。

（五）結(jié)果公示。主管單位應(yīng)于受理之日起（限期整改的從提交整改報(bào)告之日起算）30個(gè)工作日內(nèi)作出是否容錯(cuò)免責(zé)相關(guān)決定，容錯(cuò)免責(zé)決定通過(guò)門戶網(wǎng)站及相關(guān)媒體進(jìn)行公示，公示期不少于7個(gè)自然日。對(duì)公示有異議的，主管單位核實(shí)有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見(jiàn)。

（六）反饋歸檔。根據(jù)公示結(jié)果，主管單位及時(shí)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位或個(gè)人。對(duì)不予認(rèn)定的，應(yīng)說(shuō)明依據(jù)及理由。

第七條因不可抗力因素導(dǎo)致或者明顯適用容錯(cuò)免責(zé)情形的，主管部門可視情況簡(jiǎn)化本辦法第六條認(rèn)定程序以提升行政效率。

第四章 結(jié)果運(yùn)用

第八條經(jīng)認(rèn)定免除相關(guān)責(zé)任的，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)、評(píng)優(yōu)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，不記入科研誠(chéng)信失信數(shù)據(jù)庫(kù)。容錯(cuò)免責(zé)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)和經(jīng)審計(jì)的不合理經(jīng)費(fèi)按規(guī)定退回財(cái)政，企業(yè)已墊付支出的后補(bǔ)助財(cái)政資金給予補(bǔ)發(fā)；平臺(tái)基地認(rèn)定等獲得的一次性獎(jiǎng)勵(lì)資金不予收回。免責(zé)認(rèn)定意見(jiàn)可作為單位或個(gè)人接受有關(guān)監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第九條經(jīng)認(rèn)定給予限期整改機(jī)會(huì)的，單位及科研人員非因不可抗力因素，應(yīng)當(dāng)在限期內(nèi)整改完畢并將整改情況及佐證材料報(bào)送主管單位，按照主管單位復(fù)核意見(jiàn)享受相關(guān)免責(zé)待遇。限期整改包括但不限于下列情形：

（一）因政策或市場(chǎng)形勢(shì)變化，導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法在約定期限完成，給予延長(zhǎng)一定期限（不包括研發(fā)類項(xiàng)目正常延期時(shí)間）完成；

（二）應(yīng)當(dāng)退回財(cái)政資金或應(yīng)當(dāng)按規(guī)定支付資金款項(xiàng)的，限期退回或支付；

（三）健全制度規(guī)定、優(yōu)化流程、采取手段挽回資金損失或其他損害后果；

（四）其他應(yīng)履行的整改措施。

第十條給予限期整改機(jī)會(huì)但超期未整改完畢的，依據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲處，記入科研誠(chéng)信（嚴(yán)重）失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。

第十一條主管單位應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)單位或個(gè)人認(rèn)真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實(shí)長(zhǎng)效舉措，有效防范類似問(wèn)題再次發(fā)生。必要時(shí)可責(zé)令容錯(cuò)免責(zé)的單位和人員對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書(shū)面報(bào)告。

第五章 組織保障

第十二條加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組織開(kāi)展典型案例總結(jié)發(fā)布活動(dòng)，充分發(fā)揮政策的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用。

第十三條科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位要切實(shí)履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)本單位科技人員容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)的審核把關(guān)，強(qiáng)化過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。

第十四條加強(qiáng)科研誠(chéng)信和科技倫理建設(shè)，嚴(yán)肅查處違背誠(chéng)信和倫理要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制有效運(yùn)行。對(duì)弄虛作假提交容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)及相關(guān)材料等的有關(guān)單位或個(gè)人，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后嚴(yán)肅處理，并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。

第十五條法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條各級(jí)科技創(chuàng)新活動(dòng)管理文件對(duì)容錯(cuò)免責(zé)有具體規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不詳?shù)?，參照本辦法執(zhí)行。

第十七條本辦法自2025年 月 日起施行，由海南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。