2024年05月04日 17:58:59
全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)化新三板投資者開戶風(fēng)險(xiǎn)管理:嚴(yán)查非法機(jī)構(gòu)誘導(dǎo)“一人公司”非法開戶
財(cái)聯(lián)社5月4日電,近日,全國股轉(zhuǎn)公司向券商下發(fā)通知,要求券商進(jìn)一步加強(qiáng)新三板投資者開戶?險(xiǎn)提示。據(jù)悉,近期,全國股轉(zhuǎn)公司接到投資者舉報(bào),部分非法機(jī)構(gòu)誘導(dǎo)投資者通過“一人公司”形式開立新三板賬戶并參與交易,導(dǎo)致投資者蒙受損失。股轉(zhuǎn)公司要求各券商在投資者申請(qǐng)開通新三板交易權(quán)限時(shí),了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息,評(píng)估投資者的?險(xiǎn)承受能力和?險(xiǎn)識(shí)別能力。全國股轉(zhuǎn)公司要求,如投資者以“一人公司”身份開通新三板交易權(quán)限,各券商需有針對(duì)性地開展?險(xiǎn)揭示和投教知識(shí)普及等工作,重點(diǎn)向投資者宣傳防范非法證券活動(dòng)知識(shí),充分揭示掛牌公司股票交易?險(xiǎn),引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票交易。如發(fā)現(xiàn)“一人公司”存在集中開戶可能涉嫌非法中介情形的,券商應(yīng)及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司上報(bào)線索,并做好?險(xiǎn)提示工作。 (中證金牛座)
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