①中金公司提到，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，目前公司的經(jīng)營情況正常；
②證監(jiān)會最終做出了罰沒公司800萬元、個人300萬的處罰，合計金額涉及1100萬元；
③與投行有關(guān)的“追罰”已在繼續(xù)，事涉國海證券、廣發(fā)證券、華西證券、東興證券、光大證券。

①12月20日，深圳證監(jiān)局分別對中信證券、招商證券及華鑫證券采取出具警示函的措施；
②2024年以來，不僅是經(jīng)紀業(yè)務罰單高發(fā)區(qū)，場外衍生品業(yè)務罰單較以往也呈增多趨勢。

①近日有傳言稱2025年證券行業(yè)聲譽風險考核將趨嚴，與此同時，個別首席經(jīng)濟學家不當言行引發(fā)聲譽風險，聲譽風險管理再次站上風口浪尖；
②面對監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的多管齊下，各券商紛紛加大在聲譽風險管理方面的投入和行動。

①申萬宏源傅靜濤核心觀點認為，此輪行情為牛市“起手式”，已具備增量資金持續(xù)流入A股這一條件，2026年為真大級別上漲行情的起點；
②國內(nèi)外政策共同影響下的盈利預測方面，A股盈利能力向上拐點，可能推后至2026年；
③主動管理永遠有生命力，2025年可能是主動管理否極泰來的年份。

①興業(yè)證券大連分公司和南京分公司因存在多項違規(guī)行為分別收到監(jiān)管罰單；
②信達證券因展業(yè)違規(guī)收到罰單。

①瑞信證券被采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；
②瑞信證券涉三項違規(guī)：內(nèi)部操作規(guī)則缺失、信披不實、未按規(guī)定出具臨時報告。

①監(jiān)管對高管任職條件、備案程序有了新要求，細化“關(guān)鍵少數(shù)”任職條件；
②明確要求優(yōu)化監(jiān)管協(xié)作，減少試錯成本。

①華金證券被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求采取有效措施加強整改；
②金葵華作為時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；
③監(jiān)管要求，不得由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議。

①首席經(jīng)濟學家多次因其個人不當言行引發(fā)聲譽風險事件，公司應從重處理直至解聘；
②聘任首席經(jīng)濟學家時，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員；
③首席經(jīng)濟學家踐行行業(yè)文化核心價值觀情況，納入證券公司文化建設(shè)實踐評估。

在小菜園籌備上市的過程中，國元國際憑借在資本市場積累的深厚底蘊和專業(yè)知識，和總部投行部門深度協(xié)同，深度參與到項目的各個環(huán)節(jié)。

①12月24日，財聯(lián)社將攜手富國在上海共同舉辦“券商自營朋友圈沙龍”；
②多位券商自營大佬出席，暢談對ETF配置需求；
③從財富端到自營端，財聯(lián)社券商朋友圈持續(xù)擴容

①今年以來，券商資管高層人事變動頻繁，已有14家券商高管有變化；
②同體系內(nèi)更迭、內(nèi)部晉升、外部引進是券商資管高層人事變動主要原因。