①近日再傳副總裁楊日昕離職的消息，離任后的去向無從得知；
②自2020年大股東與中山證券原領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)斗以來，包括原董事長林炳城與總裁胡映璐等已全部離開。

①長江證券北京萬柳東路證券營業(yè)部及時(shí)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人邸海艷收罰單；
②該營業(yè)部委托無資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶招攬及基金銷售，向第三方返還傭金等；
③年內(nèi)至少有9家券商因?yàn)榛痄N售違規(guī)，收到超過15張罰單。

①《示范案例》提升證券行業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全事件的能力，及時(shí)回應(yīng)輿情，做好投資者安撫，加強(qiáng)投資者保護(hù)；
②對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件輿情進(jìn)行四層分級(jí)，最高級(jí)為“特別嚴(yán)重”；
③輿情處置工作需要秉承審慎處置、快速處置、客戶第一、及時(shí)報(bào)告等原則。

①國泰君安又因營業(yè)部展業(yè)違規(guī)收到罰單；
②面對(duì)營業(yè)部違規(guī)問題頻發(fā)，國泰君安強(qiáng)調(diào)了其對(duì)合規(guī)風(fēng)控的重視；
③年內(nèi)已有29張營業(yè)部罰單，涉及23家券商。

①74家券商上半年實(shí)現(xiàn)投行凈收入167.11億元，同比下滑40.64%；
②34家券商債承規(guī)模正增長，占比為39.1%；
③14家數(shù)據(jù)可比較大券商，投行業(yè)務(wù)成本同比下滑35.17%。

中國銀河證券通過“金熠私享 財(cái)智弘行”系列活動(dòng)，打造了一個(gè)與高市值領(lǐng)袖企業(yè)、高凈值個(gè)人投資者以及行業(yè)專家溝通交流的平臺(tái)，提升了客戶的財(cái)富管理體驗(yàn)。9月12日，中國銀河證券攜手財(cái)聯(lián)社帶領(lǐng)銀河金熠高凈值客戶實(shí)地走進(jìn)上市公司天齊鋰業(yè)，深入了解公司企業(yè)文化、發(fā)展戰(zhàn)略以及技術(shù)成果。

①美對(duì)華新能源加稅計(jì)劃早在5月已經(jīng)宣布，市場已有預(yù)期；
②關(guān)稅戰(zhàn)解決不了美國實(shí)體產(chǎn)業(yè)流失的問題，美國也并非中國新能源車企出海的主要目的地。

①20人被警告，1人被談話，北京證監(jiān)局2則違規(guī)炒股罰單波及人員廣，具備極強(qiáng)警示意義；
②今年來，監(jiān)管嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)炒股威力不減，越發(fā)呈現(xiàn)常態(tài)化、系統(tǒng)性、高管被罰、顆粒度更細(xì)、倒查機(jī)制不斷健全五大明顯特征；
③與罰單、扣分或檢查相比，券商內(nèi)部自查或許是更好的源頭性、預(yù)防性解法。

①因涉內(nèi)幕交易，光大證券時(shí)任投行負(fù)責(zé)人趙遠(yuǎn)軍被罰，兩年期間炒股虧損533萬元；
②趙遠(yuǎn)軍提出四條申辯意見均被否，已被認(rèn)定內(nèi)幕交易；
③上半年內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件，監(jiān)管表示將全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法，助力維護(hù)市場定價(jià)功能正常發(fā)揮。

①36家企業(yè)發(fā)債中止審查，3家終止審查；
②7家發(fā)債中止審查均涉天職國際所，該所此前被暫停業(yè)務(wù)半年。

①6家擬IPO企業(yè)批文到期失效，包括科志股份、潤陽股份以及電子網(wǎng)等；
②新“國九條”第二條“嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)”中，提到“從嚴(yán)監(jiān)管分拆上市”。

①根據(jù)內(nèi)容，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員，兩年期間炒股虧損77萬元；
②證監(jiān)會(huì)表示，調(diào)查過程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處；
③年內(nèi)已有45條與從業(yè)人員借他人名義炒股及私下接受投資者委托有關(guān)的罰單，涉及多家頭部券商。

①已有37家A股、7家港股、9家基金公司（旗下基金產(chǎn)品）解聘普華永道；
②普華永道遭罰沒4.41億元，暫停業(yè)務(wù)6個(gè)月，以及撤銷普華永道廣州分所。