財(cái)聯(lián)社7月6日訊（記者 周曉雅）期貨行業(yè)內(nèi)今年上半年開出罰單數(shù)量同比高出三成以上，行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管意味顯著。

7月首周，江蘇、吉林等地方監(jiān)管局相繼披露在6月下旬對(duì)期貨公司開出的罰單，上半年期貨業(yè)的罰單增至25張。第三方數(shù)據(jù)顯示，今年上半年開出的期貨行業(yè)罰單數(shù)量較去年同期（19張）增長(zhǎng)31.58%，較前年同期（17張）也有所增長(zhǎng)。

21家期貨公司或旗下分支機(jī)構(gòu)成為今年上半年期貨業(yè)罰單涉及的處罰對(duì)象，其中又以A類和B類期貨公司為主，C類公司則存在多次處罰的情況。

從違規(guī)行為來(lái)看，本周披露的罰單在風(fēng)控、資管業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等，這也是上半年被查違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。

已披露的罰單僅是行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管下的縮影。從近期證監(jiān)會(huì)期貨司的發(fā)文來(lái)看，今年以來(lái)，各證監(jiān)局依法采取了近50項(xiàng)涉及期貨公司的行政監(jiān)管措施；期貨交易所發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)線索100余條；期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施近70項(xiàng)。

3家期貨公司罰單7月首周披露

7月4日，吉林證監(jiān)局披露了6月28日向東方匯金期貨發(fā)出的責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查該公司的違規(guī)行為在以下三個(gè)方面。

一是高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善。

二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足。

三是信息技術(shù)人員配備不足。

吉林證監(jiān)局表示，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。并要求公司應(yīng)于收到監(jiān)管措施決定書3個(gè)月內(nèi)對(duì)上述問題完成整改，并提交書面整改報(bào)告，吉林證監(jiān)局將進(jìn)行驗(yàn)收。

江蘇證監(jiān)局本周披露的兩起罰單也是聚焦在資管業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等。其中，針對(duì)寧證期貨的罰單提到，該公司主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志。

為此，該公司被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，在收到監(jiān)管措施決定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。

而針對(duì)弘業(yè)期貨的罰單中，江蘇證監(jiān)局提到，公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的情況。

為此，江蘇證監(jiān)局也對(duì)弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在收到監(jiān)管措施決定書之日起1個(gè)月內(nèi)提交整改方案，及時(shí)報(bào)告整改進(jìn)展情況，穩(wěn)妥推進(jìn)整改工作。

罰單同比增加三成以上

由于3家期貨公司均為年內(nèi)首次被罰，罰單披露后，今年上半年被處罰的期貨公司數(shù)量也增至21家。如果以2023年的分類評(píng)級(jí)結(jié)果來(lái)看，年內(nèi)被處罰的期貨公司集中在B類和A類評(píng)級(jí)公司，每類評(píng)級(jí)各有9家期貨公司被罰。

前述的寧證期貨在2023年的分類評(píng)級(jí)結(jié)果為BBB，另外還有4家BBB評(píng)級(jí)期貨公司也在年內(nèi)受罰，BB級(jí)和B級(jí)則各有2家期貨公司在上半年被罰。A類期貨公司被罰對(duì)象包括5家AA級(jí)期貨公司和4家A級(jí)期貨公司。

相比起A類和B類公司，C類被處罰的期貨公司則是有同一公司多次處罰的情況。上文提及的東方匯金期貨在2023年、2022年、2021年均被處罰過。

去年12月，吉林證監(jiān)局對(duì)該公司的處罰也涉及資管業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等，具體違規(guī)行為包括產(chǎn)品推介材料中宣傳話術(shù)不規(guī)范；投資運(yùn)作管理不規(guī)范。未有效落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，未及時(shí)對(duì)相關(guān)重要信息系統(tǒng)開展等級(jí)測(cè)評(píng)工作等。

另外一家CCC評(píng)級(jí)期貨公司——前海期貨在今年上半年就收到3份罰單，分別針對(duì)公司總部和上海分公司，其中，上海分公司的違規(guī)行為也涉及信息技術(shù)方面，即跟總部混用機(jī)房。

強(qiáng)化監(jiān)管基調(diào)延續(xù)

同比攀升的罰單數(shù)量，也與目前期貨行業(yè)的監(jiān)管方向相契合。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管司發(fā)文稱，持續(xù)深化中國(guó)特色期貨監(jiān)管制度的理論和實(shí)踐。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)期貨司提到，在期貨市場(chǎng)日常監(jiān)管過程中，持續(xù)加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化監(jiān)管威懾，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，真正讓監(jiān)管制度發(fā)揮應(yīng)有作用。今年以來(lái)，期貨相關(guān)單位全面加強(qiáng)日常監(jiān)管。

文中數(shù)據(jù)顯示，各證監(jiān)局依法采取了近50項(xiàng)涉及期貨公司的行政監(jiān)管措施；期貨交易所發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)線索100余條；期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施近70項(xiàng)。

對(duì)于監(jiān)管方向，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管司表示，全面部署行業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注法人治理、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、居間人管理、子公司經(jīng)營(yíng)、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面存在的突出問題，盡早暴露風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止小問題演變成大問題。

同時(shí)，針對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)暴露的風(fēng)險(xiǎn)和問題，相關(guān)證監(jiān)局及時(shí)干預(yù)、果斷處置，將個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)遏制在萌芽狀態(tài)，阻斷了風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步發(fā)展和蔓延。

已披露的罰單也顯示，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、投資咨詢業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等多是被查違規(guī)行為的事發(fā)領(lǐng)域。

下一步，證監(jiān)會(huì)期貨司表示，還將督促期貨相關(guān)單位緊盯期貨市場(chǎng)重點(diǎn)品種及行業(yè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)法，全力維護(hù)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。