財(cái)聯(lián)社8月9日訊（記者趙昕睿 鄭仲芹）在《行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)》發(fā)布后的次日，華林證券收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的3張罰單，分別涉及8位高級(jí)管理人員及相關(guān)責(zé)任人。

此次處罰均指向華林證券的票據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)問(wèn)題。具體來(lái)看，涉罰人員分別為華林證券時(shí)任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管朱文瑾、時(shí)任票據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人馮滋森、時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)關(guān)曉斌、時(shí)任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管趙衛(wèi)星、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張大威、時(shí)任票據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人李鵬祥，以及相關(guān)數(shù)據(jù)抓取人員高艷明。

其中，西藏證監(jiān)局對(duì)2人采取監(jiān)管談話(huà)的措施，分別為朱文瑾和馮滋森。溫雪斌、關(guān)曉斌、趙衛(wèi)星、張大威、李鵬祥和高艷明等6人則被采取出具警示函的措施。上市券商多名高管集體受到監(jiān)管處罰的情況并不多見(jiàn)，更值得一提的是，涉及的多位高管均已離職。

3張罰單涉及多名高管及相關(guān)負(fù)責(zé)人，凸顯合規(guī)問(wèn)題

此次西藏證監(jiān)局出具的3張罰單中，分別涉及不同緣由。對(duì)朱文瑾與馮滋森的監(jiān)管談話(huà)決定中提到，“華林證券存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的問(wèn)題”。同時(shí)提到，報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確和風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)問(wèn)題主要受票據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)影響，華林證券時(shí)任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管朱文瑾、時(shí)任票據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人馮滋森因未充分履行管理職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，并被采取監(jiān)管談話(huà)的措施。

對(duì)于溫雪斌及關(guān)曉斌出具警示函，處罰緣由與前述罰單相同。華林證券時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)關(guān)曉斌，因未充分履行監(jiān)督和報(bào)告職責(zé)也負(fù)有責(zé)任。

在行業(yè)人士看來(lái)，因同樣緣由卻被采取不同的監(jiān)管措施，與相關(guān)職位、級(jí)別所承擔(dān)的責(zé)任程度有較大關(guān)系。

對(duì)趙衛(wèi)星、張大威、李鵬祥的罰單顯示，公司存在業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確的問(wèn)題。華林證券時(shí)任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管趙衛(wèi)星、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張大威、時(shí)任票據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人李鵬祥和相關(guān)數(shù)據(jù)抓取人員高艷明均被采取出具警示函的措施。

結(jié)合三張罰單涉及的違規(guī)事項(xiàng)來(lái)看，分別涉及管理職責(zé)、履行監(jiān)督、報(bào)告職責(zé)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確的行為，這意味著華林證券從監(jiān)管報(bào)表填報(bào)到最終報(bào)送的流程中，甚至在高管決策中，均存在較大紕漏。

多名被罰高管均已離任

在上述受罰的8名高管及相關(guān)負(fù)責(zé)人中，記者注意到，朱文瑾和趙衛(wèi)星都曾在華林證券上市后擔(dān)任過(guò)首席執(zhí)行官一職。

朱文瑾于2012年加入華林證券，在公司擔(dān)任過(guò)首席執(zhí)行官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)等職務(wù)。2019年，在實(shí)控人林立辭任首席執(zhí)行官后，便由當(dāng)時(shí)為副總裁的朱文瑾接任。但僅在位一年半后，也辭去了首席執(zhí)行官一職。

2021年11月，趙衛(wèi)星加入華林證券。從過(guò)往履歷看，曾在華夏銀行、浦發(fā)銀行、民生銀行等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任要職，科技背景和銀行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)是趙衛(wèi)星的優(yōu)勢(shì)。

根據(jù)公告，目前，朱文瑾已于今年4月因個(gè)人原因辭去了公司副董事長(zhǎng)以及董事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會(huì)委員職務(wù)。趙衛(wèi)星也早于2023年10月提出書(shū)面辭職，因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、執(zhí)委會(huì)主任委員兼首席執(zhí)行官職務(wù)，不再擔(dān)任第三屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員及戰(zhàn)略規(guī)劃與 ESG 委員會(huì)委員職務(wù)。二人目前已不再在華林證券及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。

此外，此次被罰的三名首席風(fēng)險(xiǎn)官也先后宣布辭職。溫雪斌是華林證券時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)，其任期較關(guān)曉斌更早，于2021年8月便因個(gè)人原因書(shū)面請(qǐng)辭相應(yīng)公司職務(wù)；后財(cái)務(wù)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)曉斌于2022年6月被聘任，并在2023年10月因個(gè)人原因辭去了相應(yīng)職務(wù)，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

在關(guān)曉斌之后，是由張大威接任華林證券首席風(fēng)險(xiǎn)官一職。然而一年時(shí)間未到，張大威于今年2月也提出書(shū)面辭呈，表示辭去公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、執(zhí)委會(huì)委員等職務(wù)，不再擔(dān)任公司及控股子公司任何職務(wù)。張大威曾任券商分析師，后于中國(guó)證券投資者保護(hù)基金、中證協(xié)會(huì)員服務(wù)部等任職。

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上述三位首席風(fēng)險(xiǎn)官各有新職場(chǎng)。溫雪斌于2022年10月已加入中郵證券，關(guān)曉斌于2023年10月加盟銀泰證券，張大威于今年4月已轉(zhuǎn)投江海證券。

7月29日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布公告稱(chēng)，核準(zhǔn)趙衛(wèi)星重慶富民銀行股份有限公司董事、行長(zhǎng)任職資格。

朱文瑾離開(kāi)華林證券以后，自2024年3月起，已在上市公司天合光股擔(dān)任非獨(dú)立董事。

由此看來(lái)，華林證券在五年內(nèi)七次更換首席執(zhí)行官的同時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職位也經(jīng)歷了多次更迭。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為企業(yè)中負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵角色，這一職位的頻繁變動(dòng)意味著什么已非常明顯。

另外，中證協(xié)信息顯示上述時(shí)任票據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人李鵬祥目前仍在華林證券正常執(zhí)業(yè)。

在8位高管及相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰前一晚，西藏證監(jiān)局就對(duì)華林證券下發(fā)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。經(jīng)查，公司主要存在4項(xiàng)問(wèn)題：

一是月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；

二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；

三是多份情況說(shuō)明前后不一致；

四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

監(jiān)管要求公司需在監(jiān)督管理措施下發(fā)之日起6 個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，每次檢查后于10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)檢查報(bào)告。同時(shí)，林立作為華林證券法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，并被西藏證監(jiān)局官網(wǎng)予以公開(kāi)譴責(zé)。