財(cái)聯(lián)社8月27日訊（記者 吳雨其）此前被中基協(xié)取消會(huì)員資格且暫停備案十二個(gè)月的上海世聯(lián)行私募又被處罰了。

8月26日，上海證監(jiān)局披露了一則罰單，當(dāng)中顯示上海世聯(lián)行股權(quán)投資管理公司（簡(jiǎn)稱“上海世聯(lián)行私募”）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在違規(guī)行為，故出具了警示函。

兩個(gè)月前，中基協(xié)發(fā)布了關(guān)于上海世聯(lián)行私募的七大違規(guī)行為，并取消了上海世聯(lián)行私募的會(huì)員資格，對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

公開(kāi)資料顯示，上海世聯(lián)行私募是一家10-20億的股權(quán)創(chuàng)投類私募，實(shí)際控制人為深圳世聯(lián)行集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“世聯(lián)行”）。該機(jī)構(gòu)在管基金有14只，持證員工共計(jì)4位。官方介紹其專注于房地產(chǎn)投資領(lǐng)域并致力于為客戶帶來(lái)高附加值得資產(chǎn)管理公司。

上海世聯(lián)行私募再被處罰

具體來(lái)看，此次上海世聯(lián)行私募因在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中違規(guī)，未如實(shí)向投資者披露基金投資、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。根據(jù)同一法律規(guī)定的第三十三條，監(jiān)管局對(duì)該機(jī)構(gòu)采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中基協(xié)披露信息顯示，上海世聯(lián)行私募成立時(shí)間為2015年8月20日，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，法人代表、董事長(zhǎng)為袁鴻昌，總經(jīng)理為胡逸之，目前的會(huì)員類型是觀察會(huì)員。

產(chǎn)品方面，上海世聯(lián)行私募正在運(yùn)作的基金數(shù)量為14只，提前清算共5只，中基協(xié)提醒信息中，上海世聯(lián)行私募還有長(zhǎng)期存在處于清算狀態(tài)的基金（即私募基金管理人存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金）。

上海世聯(lián)行私募為A股上市公司世聯(lián)行的間接子公司，據(jù)官網(wǎng)介紹顯示，該機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)專注于房地產(chǎn)領(lǐng)域，并致力于為客戶提供高附加值服務(wù)。通過(guò)深入挖掘核心區(qū)域的存量房地產(chǎn)資產(chǎn)潛力，并實(shí)施全面細(xì)致的運(yùn)營(yíng)管理。該機(jī)構(gòu)已經(jīng)在包括上海、珠海、蘇州、北京等地區(qū)成功參與了超過(guò)10個(gè)甲級(jí)寫(xiě)字樓和高端商業(yè)綜合體的并購(gòu)與運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。

據(jù)公開(kāi)資料顯示，世聯(lián)行與恒大集團(tuán)此前為捆綁關(guān)系，世聯(lián)行的營(yíng)業(yè)收入部分來(lái)自恒大集團(tuán)，世聯(lián)行主要為恒大集團(tuán)提供代理銷售和“互聯(lián)網(wǎng)+”服務(wù)。2021年四季度，恒大集團(tuán)發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約，資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題，世聯(lián)行也因此受到影響。截至8月26日收盤(pán)，世聯(lián)行的股價(jià)為1.81元/股，總市值為36.07億元。

劣跡斑斑的上海世聯(lián)行私募

這已不是上海世聯(lián)行私募首次因信息披露不當(dāng)而面臨處罰。

今年6月7日，中基協(xié)發(fā)布了一則關(guān)于上海世聯(lián)行私募的《紀(jì)律處分決定書(shū)》，當(dāng)中顯示該機(jī)構(gòu)存在七大違規(guī)行為。

違規(guī)行為如下：

（1）部分基金產(chǎn)品未備案：上海世聯(lián)行私募擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人的4家機(jī)構(gòu)具有公開(kāi)募集、以投資活動(dòng)為目的設(shè)立、由私募基金管理人管理的特征，屬于應(yīng)備案的私募基金產(chǎn)品，上海世聯(lián)行私募未將相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行備案；

（2）委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集資金：上海世聯(lián)行私募部分私募基金產(chǎn)品由深圳信誠(chéng)投資服務(wù)有限公司代為銷售，該機(jī)構(gòu)不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格；

（3）部分私募基金宣傳推薦材料不符合規(guī)定：材料中未包括私募基金管理人以及私募基金公示信息、投資限制概括、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率等內(nèi)容；部分產(chǎn)品宣傳推介材料中列示的分配規(guī)則與基金合同的收益分配條款存在數(shù)值不一致的情況；

（4）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型劃分不符合要求：上海世聯(lián)行私募管理的部分產(chǎn)品投資者僅劃分為保守型、穩(wěn)健型、積極型三個(gè)等級(jí)；

（5）未按合同約定進(jìn)行信息披露：未按合同約定披露“世聯(lián)行城市改造3號(hào)私募股權(quán)投資基金”“世聯(lián)行投資啟航四號(hào)私募股權(quán)投資基金”的季報(bào)；

（6）未妥善保管基金資料：該機(jī)構(gòu)未能提供多名投資者適當(dāng)性材料；

（7）辦公場(chǎng)所及人員存在混同：上海世聯(lián)行私募與上海亞格投資管理有限公司共用辦公場(chǎng)所，在人員任用方面存在混同。

公布“七宗罪”后，中基協(xié)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取消了上海世聯(lián)行私募的會(huì)員資格，對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

上述提到的上海亞格投資似乎與上海世聯(lián)行私募的關(guān)系匪淺，資料顯示，上海世聯(lián)行私募的總經(jīng)理胡逸之為上海亞格投資的法人代表、董事長(zhǎng)以及持股51%的大股東，雙方還共用一個(gè)辦公場(chǎng)所，上海世聯(lián)行私募的股東背景中，第二股東為上海亞格投資，持股比例為33.99%。

而作為上海世聯(lián)行私募“好兄弟”的上海亞格投資，在違規(guī)上也與前者如出一轍。6月7日中基協(xié)也公布了對(duì)其的處罰，共六大違規(guī)行為，除了上述第一條外，其余的違規(guī)行為均與上海世聯(lián)行私募一致。同樣地，上海亞格投資被中基協(xié)暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

此外，上海世聯(lián)行私募的相關(guān)人員此前也被深交所出具了警示函。

時(shí)間追溯至2017年，上海世聯(lián)行私募與滬騰實(shí)業(yè)簽署了《華設(shè)浦匯大廈項(xiàng)目資產(chǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》，合作期限截至2023年5月底。胡逸之擔(dān)任滬騰實(shí)業(yè)的法人代表，這構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易，但該機(jī)構(gòu)的控股股東世聯(lián)行方面直到2022年8月才發(fā)布了追認(rèn)公告，確認(rèn)兩者之間存在關(guān)聯(lián)交易。

2022年12月，深交所發(fā)出《警示函》指出，世聯(lián)行未及時(shí)披露和滬騰實(shí)業(yè)的關(guān)聯(lián)交易信息，董事長(zhǎng)胡嘉、時(shí)任董秘袁鴻昌等人負(fù)有主要責(zé)任。

上海世聯(lián)行私募基金清算延期

前文提到，上海世聯(lián)行私募存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者梳理，此前上海世聯(lián)行私募旗下的私募基金還存在清算延期的情況。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海世聯(lián)行私募旗下的“世聯(lián)行城市改造3號(hào)”于2019年8月成立，該項(xiàng)目投資于“世聯(lián)行城市改造3號(hào)的底層資產(chǎn)是上海市普陀區(qū)宜川路299-311號(hào)商業(yè)綜合體的升級(jí)改造和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目”，本應(yīng)2021年2月7日到期并進(jìn)入清算程序。

但由于市場(chǎng)情況低迷，該項(xiàng)目退出情況不及預(yù)期，2021年首次延期一年半，于2022年10月決定二次延期1-2年，直到資產(chǎn)成功變現(xiàn)，目前該產(chǎn)品仍處于運(yùn)行狀態(tài)，基金信息最后更新停留在2022年8月。