①華金證券被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求采取有效措施加強整改；
②金葵華作為時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；
③監(jiān)管要求，不得由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議。

隨著10 年期國債收益率進入“1”時代，在交易決策方面，已很少有歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗可供參考，僅依靠拉長久期或下沉資質(zhì)博超額收益的紅利或?qū)⑦^去。

①微盤大跌引發(fā)焦慮，小作文卷土重來；
②量化管理人也感慨：辟謠到心累；
③指數(shù)震蕩，資金再次選擇大舉買入ETF。

①因非公司員工參與募、投、退環(huán)節(jié)及用印審批，年內(nèi)多家私募被罰；
②存在股權(quán)代持、簽署虛假基金合同、公章用印混亂等，深圳一私募已被注銷；
③該私募后勤保管負責人私自用印于保本保收益合同。

①青島、陜西轄區(qū)內(nèi)私募因提供借款被罰；
②年內(nèi)已有多家私募因向外出借資金被罰，被罰私募多為股權(quán)類私募；
③因?qū)⑺侥蓟鹭敭a(chǎn)投向借貸業(yè)務，中基協(xié)年內(nèi)處罰、甚至注銷多家私募；

①私募凈值披露的變更提高了私募展業(yè)合規(guī)門檻；
②如何找到合格投資者，如何精準展業(yè)？
③借助技術(shù)，私募展業(yè)生態(tài)正在發(fā)生變革。

①今年三季度末，我國各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總規(guī)模突破72萬億元；
②公募基金規(guī)模三季度增長近萬億，增至三季度末的32.07萬億元；
③私募基金總規(guī)模小幅反彈，但私募基金管理人數(shù)量卻在下降。

①11月有488只證券類私募產(chǎn)品完成備案，環(huán)比增幅為50.15%；
②股票策略成為11月備案主力，新備案產(chǎn)品數(shù)量占比近六成；
③規(guī)模低于10億元的小私募備案數(shù)量整體占比近六成，但大私募各家平均備案數(shù)量較多；
④超七成私募11月僅備案1只產(chǎn)品。

①百億私募在私募調(diào)研榜單前十名占比減少，榜首正圓投資是年內(nèi)調(diào)研超千次的唯一一家私募；
②私募整體上更關(guān)注科創(chuàng)板個股；
③多家百億私募仍扎堆調(diào)研?？低?、立訊精密；
④今年來，馮柳已三度調(diào)研?？低?，鄧曉峰已是四度調(diào)研立訊精密。

①準百億私募陸浦財富及董事長因信披問題，各被罰款10萬元、3萬元；
②與陸浦財富有關(guān)的判決書共26份，天眼查今年披露了該私募2則開庭公告，案由包括因破產(chǎn)有關(guān)的糾紛、證券投資基金交易糾紛；
③成立4年后，陸浦財富的創(chuàng)始股東相繼退出并撤資。

①年初至今，私募參與定增已呈現(xiàn)明顯的賺多虧少局面；
②多家私募扎堆參與長盈精密、柳藥集團、眾合科技等個股定增；
③多只個股已為定增獲配私募實現(xiàn)超1倍浮盈。

①主動讓利，梁宏所管產(chǎn)品6年內(nèi)不通過分紅提取業(yè)績報酬；
②多家私募嘗試業(yè)績報酬計提方式變更；
③多數(shù)受訪頭部私募尚不考慮跟進費率“價格戰(zhàn)”。

①因挪作2500萬，湖南一私募及時任基金經(jīng)理各自被罰3萬；
②據(jù)前2日罰單，上海一已注銷私募及實控人也因挪用基金財產(chǎn)等多項違規(guī)事實各自被罰10萬，實控人還被禁入市場3年；
③年內(nèi)多地監(jiān)管局因挪用基金財產(chǎn)處罰轄區(qū)私募，還有私募總經(jīng)理因挪用基金財產(chǎn)被判有期徒刑四年。

①頭部量化市場總監(jiān)李橙協(xié)助調(diào)查，深陷“券商返傭”傳言；
②知情人透露，李橙或涉及頭部某券商；
③監(jiān)管明令禁止券商返傭，但仍存在灰色地帶。