財(cái)聯(lián)社9月8日訊（記者 封其娟）作為券商私募子公司中的“排頭兵”，中金資本最近收到了北京監(jiān)管局的罰單。

據(jù)該局最新披露，中金資本已被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并指出公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)提升依法展業(yè)水平。

經(jīng)查，中金資本主要存在三類違規(guī)情形：一）未為管理的中金棋泓（上海）股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱：中金祺泓）等私募基金辦理基金備案手續(xù)；二）未向中金祺泓投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示；三）中金祺泓《合伙協(xié)議》未嚴(yán)格按照要求明確核心投資人員或團(tuán)隊(duì)、估值定價(jià)依據(jù)、應(yīng)急處置預(yù)案、投資經(jīng)理等信息，未明確該合伙企業(yè)管理人情況及管理人的權(quán)利、義務(wù)等信息。

據(jù)中基協(xié)，作為中金公司的一級(jí)私募基金子公司，中金資本下設(shè)了10家二級(jí)私募基金子公司，已備案產(chǎn)品共計(jì)100只，少數(shù)產(chǎn)品處于延期清算或提前清算狀態(tài)。

二級(jí)私募基金子公司中金前?；饏⒐?5%的中金前海投資，曾因承諾保本保收益先后被深圳證監(jiān)局、中基協(xié)分別采取出具警示函、進(jìn)行公開譴責(zé)的處罰。曾引發(fā)市場熱議的是，中金前海基金曾將上述55%股權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓，并表示將在交易達(dá)成后將收回該私募“中金”字號(hào)的使用權(quán)。

中金資本已備案產(chǎn)品上百只

天眼查顯示，中金棋泓成立于2016年12月，出資額為1.69億元，未顯示實(shí)繳資本，營業(yè)期限為2016年12月12日至2036年12月11日。合伙人包括中金祺智（上海）股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱：中金祺泓）、嘉興和潤商貿(mào)有限公司、嘉興勃爾金六號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、上海云宙投資合伙企業(yè)（有限合伙）、中金祺德（上海）股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱：中金祺德）。

其中，中金祺泓、中金祺德分別是中金資本旗下的創(chuàng)投基金產(chǎn)品、私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品，分別處在正在運(yùn)作、延期清算的狀態(tài)。

據(jù)中基協(xié)，中金資本成立于2017年3月，同年12月13日完成登記，注冊(cè)資本20億元，但實(shí)繳比例為46.14%。在機(jī)構(gòu)類型上，中金資本是一家證券公司私募基金子公司（股權(quán)、創(chuàng)投），由中金公司全資持股。

據(jù)中金公司半年報(bào)，截至今年年中，公司私募股權(quán)業(yè)務(wù)通過多種方式在管的資產(chǎn)規(guī)模為4229億元，而去年半年報(bào)披露了中金資本管理部通過多種方式在管的資產(chǎn)規(guī)模為3869億元。

較之去年同期，中金資本今年上半年?duì)I收、凈利潤有所下滑。截至今年年中，中金資本總資產(chǎn)為71.26億元，凈資產(chǎn)為30.37億元；今年上半年，中金資本營收6.51億元，凈利潤2.45億元。去年同期，中金資本的總資產(chǎn)為64.69億元、凈資產(chǎn)為29.28億元，實(shí)現(xiàn)營收7.52億元、凈利潤3.45億元。

在子公司類型上，中金資本屬于中金公司的一級(jí)私募基金子公司。中基協(xié)登記在冊(cè)的員工有449人，有備案記錄的產(chǎn)品共計(jì)100只。

據(jù)中基協(xié)，中金資本下設(shè)的二級(jí)私募基金子公司有10家，具體包括：中金甲子（北京）私募投資基金管理有限公司、中金前海（深圳）私募股權(quán)基金管理有限公司（以下簡稱：中金前?；穑?、中金鑫智（上海）私募股權(quán)投資管理有限公司、河南中金匯融私募基金管理有限公司、中金啟元國家新興產(chǎn)業(yè)私募創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、中電中金（廈門）電子產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資管理有限公司、北京科技創(chuàng)新投資管理有限公司、曜金（上海）私募基金管理有限公司、聯(lián)通中金私募股權(quán)投資管理（深圳）有限公司、財(cái)信中金（湖南）私募股權(quán)投資管理有限公司。

上述二級(jí)私募子公司中，中金前海基金參股的私募及高管曾先后被中基協(xié)、地方監(jiān)管處罰。

承諾保本保收益接連被罰，還險(xiǎn)些丟了“中金”字號(hào)

2020年6月，深圳證監(jiān)局決定向中金前海（深圳）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：中金前海投資）及法定代表人、總經(jīng)理王海鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該局還指出，二者應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即組織公司全面清理核查公司基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人的義務(wù)和責(zé)任，全力做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)化解和處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

經(jīng)核查，中金前海投資在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在未盡職履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，變相向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益的情形，王海鵬負(fù)有直接責(zé)任。

基于上述違規(guī)行為，中基協(xié)2023年2月罰單指出，決定對(duì)中金前海投資及王海鵬進(jìn)行公開譴責(zé)。從履歷看，王海鵬曾在中金公司投資管理部擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理2年多。

另有中基協(xié)紅字提示，中金前海投資還存在3類情形：投資者定向披露賬戶開立率低、存在長期處于清算狀態(tài)的基金、全職從業(yè)人員少于5人。該私募的機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年4月，登記信息顯示全職員工僅1人。

天眼查目前顯示，中金前海投資由中金前?；鹑Y持股。而中金前?；鸬墓蓶|方包括中金資本、天津東保金企業(yè)管理有限公司、深圳柯?lián)P前海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、深圳市前海資本管理有限公司，各自持股55%、20%、15%、10%。

值得一提的是，北京產(chǎn)權(quán)交易所官網(wǎng)2022年一則股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息顯示，中金資本所持中金前?；?5%的股權(quán)正在尋求轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓底價(jià)8061.19萬元，轉(zhuǎn)讓決議于2021年12月8日由中金公司作出批復(fù)。

有意思的是，交易達(dá)成后將收回該私募“中金”字號(hào)的使用權(quán)。掛牌的交易條件顯示，受讓方應(yīng)確保轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)不再使用“中金”字號(hào)，并同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)清理“中金”字樣在內(nèi)部辦公系統(tǒng)、外部建筑環(huán)境、對(duì)外宣傳推廣等領(lǐng)域的應(yīng)用，同意并確保標(biāo)的企業(yè)、標(biāo)的企業(yè)持股或出資（含間接持股或出資）的主體，以及前述主體作為基金管理人管理的其他主體，均不得以任何形式使用“中金”字樣。