財聯(lián)社9月11日電，上海市證券同業(yè)公會發(fā)布數(shù)據(jù)，經(jīng)公開市場統(tǒng)計，2024年8月證券公司及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件47張。從出具監(jiān)管處罰的主體來看，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)出具行政處罰2張、行政監(jiān)管措施37張，證券行業(yè)自律組織出具自律處罰或自律監(jiān)管措施8張。從處罰措施看，包括：2張行政處罰，37張行政監(jiān)管措施（5張責令改正、21張警示函、4張認定為不適當人選、1張公開譴責、6張監(jiān)管談話），自律措施包括2張書面警示（深交所）、1張警示（中證協(xié)）和3張?zhí)峤粫娉兄Z（股轉(zhuǎn)公司、北交所）、2張警示函（北交所）。