A股監(jiān)管動態(tài)
3.06W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場監(jiān)管政策和動向,以及國務院各部委監(jiān)管措施。
全部內(nèi)容
2024-12-22 16:05 來自 財聯(lián)社
①李強:大力開展基礎研究和共性關(guān)鍵技術(shù)研究,加強算力等新型基礎設施布局建設;
②商務部:正與有關(guān)方面一道,抓緊制定明年“兩新”相關(guān)政策;
③中金公司:收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書。
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2024-12-20 22:46 來自 財聯(lián)社記者 吳蔚玲
①今日晚間,豆神教育、新迅達、金花股份和莫高股份均披露了證監(jiān)會立案信息;
②因涉嫌信息披露違法違規(guī),豆神教育及公司董事長竇昕、時任董秘陳釗均受深交所處分。
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2024-12-20 21:52
【北交所建立上市公司信息披露評價體系 引導上市公司提高信息披露質(zhì)量】財聯(lián)社12月20日電,在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導下,北京證券交易所于2024年12月20日發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第12號——信息披露工作評價》,相關(guān)規(guī)則自發(fā)布之日起施行?!吨敢分饕獌?nèi)容如下:

一是合理確定評價范圍,全面反映信披工作。為全面、綜合反映上市公司信息披露工作水平,評價內(nèi)容在聚焦上市公司信息披露規(guī)范性、有效性的基礎上,進一步強調(diào)投資者關(guān)系管理、投資者回報、履行社會責任等事項,引導公司建立提升投資價值長效機制、踐行可持續(xù)發(fā)展理念。堅持嚴監(jiān)管、零容忍態(tài)度,引入涵蓋違法違規(guī)、風險事項、治理缺陷等內(nèi)容的“負面清單”,督促上市公司不斷提高規(guī)范運作水平。

二是評價標準科學客觀,評價過程公開透明。評價方法上,設置A、B、C、D四個評價等級,在統(tǒng)一基準分基礎上予以加減分進行初始評級,再通過“負面清單”修正評價結(jié)果,增強評價的有效性。評價流程上,公司對照檢視提交自評情況,北交所復核后形成評價結(jié)果并公示,同時引入異議申請機制,提升評價工作的公信力和透明度。

三是設置激勵約束機制,加強評價結(jié)果運用。發(fā)揮評價結(jié)果的激勵約束作用,推動形成“比學趕超”的良好氛圍。對于評價結(jié)果為A類的公司,提高再融資、并購重組等方面的服務支持力度,讓信息披露質(zhì)量高、經(jīng)營治理規(guī)范的公司更有“獲得感”;對于評價結(jié)果為D類的公司,強化監(jiān)督指導力度,采取電話、發(fā)函形式提出改進建議,督促公司提高信息披露質(zhì)量。

下一步,北交所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導下,按照公開、公平、公正原則,扎實推進信息披露評價的組織實施工作,發(fā)揮信息披露評價的正向引導作用,推動壓實上市公司信息披露主體責任,切實提升上市公司質(zhì)量。
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2024-12-20 19:22 來自 財聯(lián)社
①自2025年1月1日起實施,以深化兩地資本市場合作,滿足投資者跨境理財需求。
②《管理規(guī)定》主要修訂內(nèi)容包括:放寬香港互認基金內(nèi)地銷售比例至80%,放松投資管理職能轉(zhuǎn)授權(quán)限制,并預留空間以納入更多常規(guī)類型產(chǎn)品。
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2024-12-20 19:08
【證監(jiān)會:支持依法推進金通靈、美尚生態(tài)兩起案件的特別代表人訴訟工作】財聯(lián)社12月20日電,證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為,嚴重擾亂證券市場秩序,損害廣大投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會已依法進行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定,相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責任人提起民事訴訟,追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?,是對投資者權(quán)益的有力保護,證監(jiān)會予以支持。證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護投資者的重要法律手段,并賦予了投資者保護機構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務中心作為投資者保護機構(gòu),及時關(guān)注跟進金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案件的審理,依法接受投資者特別授權(quán)委托,作為代表人申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟,是投資者服務中心積極履行法定職能的重要舉措,有利于切實維護廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會支持依法推進這兩起案件的特別代表人訴訟工作。
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2024-12-20 18:58
【陳柳毅等人操縱偉隆股份股價 被證監(jiān)會罰沒近5000萬】財聯(lián)社12月20日電,證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書,2018年8月20日至2018年12月27日(操縱期間),陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東等與袁達、吳碩、李學森開展股票交易合作,陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東一方提供部分賬戶及資金,由袁達、吳碩、李學森一方進行交易決策并提供交易場地、安排人員下單。操縱期間,上述當事人實際控制使用53個賬戶,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實際控制的賬戶間交易等方式,影響“偉隆股份”股價。經(jīng)計算,賬戶組操縱行為獲利16,537,712.31元。

證監(jiān)會決定:沒收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達、吳碩、李學森違法所得16,537,712.31元,其中由陳柳毅承擔3,468,856.16元,袁達承擔3,468,856.16元,吳碩承擔3,000,000元,李學森承擔1,800,000元,陳柳增承擔1,500,000元,呂延承擔1,500,000元,葉曉波承擔1,000,000元,高躍東承擔800,000元;并處以33,075,424.62元罰款,其中由陳柳毅承擔6,937,712.31元,袁達承擔6,937,712.31元,吳碩承擔6,000,000元,李學森承擔3,600,000元,陳柳增承擔3,000,000元,呂延承擔3,000,000元,葉曉波承擔2,000,000元,高躍東承擔1,600,000元。

陳柳毅、陳柳增違法情節(jié)嚴重,證監(jiān)會決定:對陳柳毅采取6年證券市場禁入措施,對陳柳增采取4年證券市場禁入措施,自證監(jiān)會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
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2024-12-20 06:43 來自 上海證券報
【上市公司“換所潮”:原因有多種 動機需警惕】財聯(lián)社12月20日電,會計賬簿如同企業(yè)的“體檢報告”,而會計師事務所則是把脈問診的“醫(yī)生”。臨近年末,上市公司群體再掀“換所潮”。據(jù)不完全統(tǒng)計,12月以來,已有逾百家A股公司披露更換會計師事務所事宜。對于“換所”目的,大多表示,是為進一步提升公司審計工作的獨立性和客觀性,綜合考慮公司未來經(jīng)營發(fā)展及對審計服務的需求而實施。細究其中緣由,“資格罰”的影響仍在延續(xù),部分公司因原審計機構(gòu)被暫停業(yè)務,經(jīng)審慎考慮決定“換所”;部分公司則因原審計機構(gòu)服務超過相關(guān)規(guī)定的最長審計服務年限,按規(guī)定進行“換所”。但表象背后,也有一些公司或試圖通過更換審計機構(gòu)來規(guī)避嚴格的審計程序,或者尋求更“友好”的審計意見。“對于上市公司而言,更換會計師事務所是一把雙刃劍?!睂Υ?,業(yè)內(nèi)人士分析稱,一方面,定期更換可以保持審計的獨立性和客觀性,避免長期合作可能帶來的“默契”影響審計質(zhì)量;另一方面,頻繁更換也可能暗示公司與原審計機構(gòu)在某些會計處理或披露問題上存在分歧,甚至可能是為了掩蓋財務問題而“換醫(yī)生”。 (上海證券報)
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2024-12-18 19:27 來自 財聯(lián)社記者 封其娟
①浦銀安盛原基金經(jīng)理被罰未滿一周,基金經(jīng)理王宇恒又因趨同交易被罰款100萬元;
②經(jīng)查,王宇恒利用未公開信息明示、暗示張某交易7只股票進行趨同交易;
③王宇恒申辯時表示,上述行為無客觀收益,是為實現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等。
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2024-12-17 11:10 來自 金融時報 張弛
①2023年12月22日,北京證監(jiān)局對連續(xù)多年財務造假的信威集團及相關(guān)責任人下發(fā)行政處罰決定書;
②信威集團實控人王靖等對處罰決定不服,向北京金融法院提起訴訟;
③北京證監(jiān)局局長賈文勤出庭應訴,表示將依法履行監(jiān)管職責,保護投資者權(quán)益。
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2024-12-17 09:00 來自 財聯(lián)社記者 林堅
①東興證券、廣發(fā)證券、華西證券、光大證券、國海證券5家券商同時披露了重大訴訟公告,并要求承擔連帶賠償責任,具體賠償金額尚未確定;
②監(jiān)管部門強化對財務造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為的立體化追責,提高違法成本,提升監(jiān)管威懾力。
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