①因利用上海龐增投資旗下私募產(chǎn)品操縱“會(huì)稽山”股票，時(shí)任精功集團(tuán)董事長金某順、上海太合匯及時(shí)任總裁劉某宇合計(jì)被罰290萬；
②5個(gè)月前，上海龐增投資及合伙人因?qū)⑵煜滤侥籍a(chǎn)品投資、管理等職責(zé)交由上海太合匯履行被罰；
③案涉賬戶組在操縱期間交易“會(huì)稽山”股票虧損約173.9萬。

①光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。
②從星星科技當(dāng)時(shí)股價(jià)來看，在2020年2月25日至2021年8月19日期間，該股股價(jià)累計(jì)下跌超50%。

①控制39個(gè)賬戶交易金陵體育，非法獲利超8000萬遭重罰；
②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，對(duì)倒交易、虛假申報(bào)；
③從股價(jià)翻倍到10天暴跌超2成，金陵體育股價(jià)一度劇烈波動(dòng)。

①根據(jù)內(nèi)容，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員，兩年期間炒股虧損77萬元；
②證監(jiān)會(huì)表示，調(diào)查過程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處；
③年內(nèi)已有45條與從業(yè)人員借他人名義炒股及私下接受投資者委托有關(guān)的罰單，涉及多家頭部券商。

①本次行政處罰體現(xiàn)了“追首惡”的執(zhí)法理念，同時(shí)也避免對(duì)上市公司中小股東造成“二次傷害”；
②《裁量規(guī)則》規(guī)定不同處罰適用情形，依法合理細(xì)化具體情節(jié)，以明確裁量階層邊界，通過過罰相當(dāng)、嚴(yán)寬相濟(jì)的方式避免處罰畸輕畸重。

①企業(yè)羅普特因存在虛增收入、虛減利潤的違規(guī)情形，中介機(jī)構(gòu)皆被監(jiān)管處以“雙罰”；
②2023年11月，監(jiān)管及交易所對(duì)羅普特虛假記載行為開出多張罰單，多位時(shí)任高管均在列；
③中介機(jī)構(gòu)需勤勉盡責(zé)，進(jìn)一步壓實(shí)看門人責(zé)任。

①財(cái)政部對(duì)普華永道涉及恒大地產(chǎn)2018年審計(jì)項(xiàng)目的違法行為，給予沒收違法所得并處罰款共1.16億元的行政處罰。
②證監(jiān)會(huì)對(duì)普華永道恒大地產(chǎn)年報(bào)及債券發(fā)行審計(jì)工作未勤勉盡責(zé)案作出行政處罰，合計(jì)罰沒3.25億元。

①2021年起，葉某某、韋某某等人，受他人招攬，前往境外電詐園區(qū)內(nèi)，專門從事針對(duì)境內(nèi)居民詐騙活動(dòng)。
②蔡某某案于2022年初宣判，他因犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，被法院判處有期徒刑1年5個(gè)月。

為加強(qiáng)債券市場(chǎng)規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，近日交易商協(xié)會(huì)約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。