財(cái)聯(lián)社9月14日訊，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露，作為星星科技重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職，為證券從業(yè)人員。2018年9月17日至2022年2月28日期間，趙遠(yuǎn)軍實(shí)際控制并使用“趙某江”華泰證券普通賬戶和信用賬戶，交易相關(guān)證券。截至2022年4月25日，違規(guī)交易證券已全部賣出。經(jīng)計(jì)算，該賬戶實(shí)際獲利情況為虧損。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息來看，趙遠(yuǎn)軍曾利用“趙某江”證券賬戶在星星科技發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告前火速建倉。趙遠(yuǎn)軍內(nèi)幕交易“星星科技”的過程及具體情況如下：

內(nèi)幕信息形成及公開過程

2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。

2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。

2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。

2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會(huì)晤。

2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。

星星科技發(fā)布的相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案在信息公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年2月22日，公開于2020年3月15日。趙遠(yuǎn)軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年2月22日。

涉案賬戶交易“星星科技”情況

2020年2月25日、28日，趙遠(yuǎn)軍使用“趙某江”證券賬戶合計(jì)買入“星星科技”1,601,600股，成交金額11,412,229.52元。2021年8月18日、19日，趙遠(yuǎn)軍累計(jì)賣出“星星科技”1,601,600股，成交金額6,095,945.00元。經(jīng)計(jì)算，上述交易虧損5,325,882.10元。

從星星科技當(dāng)時(shí)股價(jià)來看，在2020年2月25日至2021年8月19日期間，該股股價(jià)累計(jì)下跌超50%。趙遠(yuǎn)軍買入星星科技的日期（2020年2月25日、28日），該股收盤價(jià)分別為7.48元/股、6.41元/股；其賣出星星科技的日期（2021年8月18日、19日），該股收盤價(jià)分別為4.15元/股、3.70元/股。

趙遠(yuǎn)軍被罰460萬，10年市場(chǎng)禁入

處罰方面，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書提到，結(jié)合趙遠(yuǎn)軍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定如下:

一、根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以400萬元罰款。

二、根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以60萬元罰款。

趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。