財聯(lián)社9月15日訊（記者 陳俊蘭）9月13日，證監(jiān)會披露一張罰單，光大證券時任投行部負(fù)責(zé)人趙遠(yuǎn)軍因違規(guī)買賣證券和內(nèi)幕交易“星星科技”兩項違法行為，被處以460萬元罰款，并執(zhí)行10年證券市場禁入措施。

罰單顯示，證監(jiān)會對趙遠(yuǎn)軍內(nèi)幕交易“星星科技”以及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人要求,舉行了聽證會,聽取了趙遠(yuǎn)軍的陳述和申辯。證監(jiān)會對于趙遠(yuǎn)軍的四條申辯意見不予采納。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

具體來看，2020年3月16日，星星科技發(fā)布公告，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買江西星星48.75%股權(quán)并募集配套資金，因此次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，光大證券被聘為本次交易的獨(dú)立財務(wù)顧問。

2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報本次重大資產(chǎn)重組項目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報告。2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項目進(jìn)行的視頻會晤。

星星科技發(fā)布的相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案在信息公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年2月22日,公開于2020年3月15日。趙遠(yuǎn)軍屬于內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2020年2月22日。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2020年2月25日、28日,趙遠(yuǎn)軍使用“趙某江”證券賬戶合計買入“星星科技”160.16萬股,成交金額1141.22萬元。2021年8月18日、19日,趙遠(yuǎn)軍累計賣出“星星科技”160.16萬股,成交金額609.59萬元。經(jīng)計算,上述交易虧損532.59萬元。

上述事實，有相關(guān)證券賬戶資料及交易記錄,銀行流水,星星科技、光大證券提供相關(guān)材料,當(dāng)事人及相關(guān)人員詢問筆錄,電子設(shè)備取證信息,交易所盈利計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定趙遠(yuǎn)軍涉及內(nèi)幕交易。

光大證券也就此向媒體回應(yīng)稱，近年來，公司嚴(yán)格落實《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀(jì)檢等條線形成監(jiān)督合力，通過信息申報管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)、加強(qiáng)警示案例教育等形成全面管控機(jī)制，對員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅持“零容忍”原則，建立問責(zé)體系強(qiáng)化問責(zé)力度。

光大證券強(qiáng)調(diào)，下一步，公司將持續(xù)完善管控長效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動嚴(yán)的氛圍全面形成。

申辯被否，已被認(rèn)定內(nèi)幕交易

在聽證過程中,趙遠(yuǎn)軍提出如下申辯意見:

一是案涉內(nèi)幕信息形成時點認(rèn)定錯誤。

二是其不知悉案涉內(nèi)幕信息。

三是其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個人研究,且案涉交易行為不具有異常性。

四是量罰過重。其存在積極配合調(diào)查等情形。

經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會對趙遠(yuǎn)軍上述申辯意見不予采納,并認(rèn)為:

一是案涉內(nèi)幕信息形成時點認(rèn)定準(zhǔn)確。

二是在案證據(jù)足以證明趙遠(yuǎn)軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計,于2月22日參加了相關(guān)視頻會晤。趙遠(yuǎn)軍系法定內(nèi)幕知情人,在知悉相關(guān)重組信息后負(fù)有戒絕交易的法定義務(wù),其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由,不構(gòu)成阻卻內(nèi)幕交易的正當(dāng)事由。

三是證監(jiān)會在量罰時已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,量罰適當(dāng)。

截至目前，中證協(xié)官網(wǎng)已無趙遠(yuǎn)軍的執(zhí)業(yè)注冊信息，盡管趙遠(yuǎn)軍已經(jīng)離職，但監(jiān)管部門對于其在職期間的違規(guī)行為仍然進(jìn)行了追責(zé)。監(jiān)管部門還強(qiáng)調(diào)，券商需要加強(qiáng)對員工投資行為的監(jiān)控，以預(yù)防內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者的合法權(quán)益得到保護(hù)。

《證券法》明確規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或間接持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。此外，券商還需要求員工申報其配偶、利害關(guān)系人的證券投資賬戶信息，以建立有效的防范機(jī)制。

內(nèi)幕交易頻發(fā)，監(jiān)管“零容忍”執(zhí)法

8月16日，證監(jiān)會發(fā)布2024年上半年證監(jiān)會行政執(zhí)法情況綜述。上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。罰單數(shù)量顯著增加，覆蓋范圍不斷擴(kuò)大，顯示出監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲態(tài)度和對市場亂象“零容忍”的決心。

同時證監(jiān)會表示，將立足“效”，一以貫之全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法，助力維護(hù)市場定價功能正常發(fā)揮。還將從三個方面構(gòu)建防范違規(guī)炒股的長效機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。