財聯(lián)社9月16日訊（記者 林堅）證券從業(yè)人員違規(guī)炒股再現(xiàn)嚴監(jiān)管，北京證監(jiān)局同日開出批量罰單。

9月14日，北京證監(jiān)局公布2則罰單，其一是對寇玥等20人出具警示函，其二是對莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，處罰事由均是上述證券從業(yè)人員，曾存在買賣股票的行為。

記者注意到，上述罰單涉及券商主要為中金公司及中金財富，從業(yè)崗位多為一般證券業(yè)務或投資顧問，其中，寇玥、鄧洪林、王同舟、瞿佳茜、許思睿、季顯明為中金公司員工；付夢潔、豐華容、張釋文、蔣浩俊、莊江斌等人則來自中金財富。

除了炒股外，從業(yè)人員出借賬戶的違規(guī)情況同樣遭嚴查。就在14日當天，北京證監(jiān)局對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳等人采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

監(jiān)管緊盯違規(guī)炒股五大關注點

24人被警告，1人被談話，北京證監(jiān)局上述3則罰單波及人員廣，具備極強警示意義。事實上，為維護證券市場公平秩序，監(jiān)管對從業(yè)人員違規(guī)炒股歷來緊盯密防。

記者注意到，尤其今年來，監(jiān)管嚴查從業(yè)人員違規(guī)炒股威力不減，相關罰單主要存在五大明顯特征：

一是監(jiān)管愈發(fā)常態(tài)化，記者梳理發(fā)現(xiàn)，2024年內已產(chǎn)生47條與從業(yè)人員違規(guī)炒股相關罰單，肉眼可見對違規(guī)行為“露頭就打”。

二是處罰更具系統(tǒng)性，屢見批量處罰，其中最受行業(yè)關注的是年初對招商證券多達63人的密集罰單，處罰理由同樣是從業(yè)人員違法炒股。

三是高管被罰不在少數(shù)，名單中包括招商證券時任總裁熊劍濤、長城證券時任副總裁韓飛、招商資管時任總經(jīng)理吳光焰、招商證券時任投資銀行業(yè)務事業(yè)部負責人宗長玉等。其中熊劍濤因違規(guī)炒股被采取終身證券市場禁入措施；韓飛被采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達1.17億元。吳光焰、宗長玉被認定為不適當人選。

四是處罰顆粒度更細，比如罰單違法事實中詳細展示違規(guī)成交及盈利金額，處罰結果也悉數(shù)披露，且精確到個人。

五是倒查機制不斷健全，離職人員也不能幸免。9月14日北京證監(jiān)局最新罰單中涉及不少離職人員。無獨有偶，就在9月13日，前開源證券員工曹禕琛因違規(guī)進行證券交易，被證監(jiān)會處以20萬元罰款。據(jù)悉，曹禕琛兩年間違規(guī)炒股虧損77萬。

券商內部自查或是更優(yōu)解

多年來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股是屢禁不止的監(jiān)管“頑疾”，與此同時，證監(jiān)會依法嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票行為的決策部署也在持續(xù)生效。

在完善制度機制方面，今年8月上旬，券商2024年度分類評級結果出爐，評價體系內再度明確了對董監(jiān)高人員、主要業(yè)務人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財?shù)葐栴}予以扣分，傳導合規(guī)風控為本的鮮明導向。

不僅如此，在最新一期的券商文化建設評級中，也新增“因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”的考評，突出了扣分性約束。

在強化監(jiān)管執(zhí)法方面，對違規(guī)行為“露頭就打”的決心也在罰單力度和密度上清晰體現(xiàn)。此外，證監(jiān)系統(tǒng)也將進一步構建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，并開展專項治理行動。

在持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)方面，將完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍。

與罰單、扣分或檢查相比，券商內部自查或許是更好的源頭性、預防性解法。

今年8月，財聯(lián)社記者獲悉，有券商在甄別員工違規(guī)炒股的嚴查行動中，發(fā)現(xiàn)至少百名員工存在以他人（親人）賬戶名義炒股情況。

整體來看，券商自查措施主要包括：一是更新本人及家屬賬戶信息、匯報是否存在股票交易記錄，二是加緊警示教育以及培訓，三是對員工股票交易行為進行追溯，四是借助科技力量，加強IP局域網(wǎng)對員工炒股的精準監(jiān)測。