財(cái)聯(lián)社9月19日訊（記者 陳俊蘭）時(shí)隔7個(gè)月，國泰君安證券又因一營業(yè)部內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在缺陷收到監(jiān)管罰單。

9月18日證監(jiān)會(huì)披露的一張罰單顯示，國泰君安證券安慶紡織南路營業(yè)部在為機(jī)構(gòu)客戶辦理開戶和開通全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)權(quán)限業(yè)務(wù)中，存在開戶和客戶回訪管理不到位的情形，收到證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局警示函。

從違規(guī)情形來看，該營業(yè)部的違規(guī)行為涉及《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定的情形，其中《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條第一款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、金融資產(chǎn)超過一定金額的個(gè)人投資者強(qiáng)化身份識(shí)別。

具體來說，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、資金賬戶及證券賬戶內(nèi)金融資產(chǎn)（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）首次超過人民幣一千萬元的個(gè)人投資者強(qiáng)化身份識(shí)別。證券公司可以采取電話回訪、面見、實(shí)地調(diào)查走訪、要求投資者補(bǔ)充提供證明材料等方式進(jìn)行強(qiáng)化身份識(shí)別，并做好留痕工作。如果證券公司使用銀行、保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)采集的投資者身份信息，投資者身份識(shí)別義務(wù)及相應(yīng)的責(zé)任不因信賴上述金融機(jī)構(gòu)提供的信息而免除。

除出具警示函外，證監(jiān)會(huì)還要求國泰君安證券安慶紡織南路營業(yè)部認(rèn)真整改，強(qiáng)化業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會(huì)提交書面整改和問責(zé)報(bào)告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

國泰君安及分支機(jī)構(gòu)年內(nèi)收3張罰單

這并非國泰君安今年首次受到監(jiān)管處罰。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國泰君安證券及其分支機(jī)構(gòu)在年內(nèi)已累計(jì)收到3張罰單。而營業(yè)部的違規(guī)行為更為普遍，如果拉長時(shí)間周期，2023年以來，國泰君安證券營業(yè)部因內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理存在不足等問題，吃到4張罰單。

1月31日，國泰君安證券濟(jì)南勝利大街證券營業(yè)部及姜某被山東證監(jiān)局采取出具警示函措施，經(jīng)查，姜某在國泰君安濟(jì)南勝利大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)重點(diǎn)問題答案和融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試答案的情形。

2023年12月15日，國泰君安證券巴彥淖爾金川大道證券營業(yè)部自2021年9月起建立了三個(gè)客戶服務(wù)微信群，但未按照內(nèi)部制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)備，群內(nèi)發(fā)布的信息未經(jīng)合規(guī)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核。存在內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理存在不足，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函并責(zé)令改正。

2023年4月17日，國泰君安證券深圳登良路證券營業(yè)部個(gè)別員工在從業(yè)期間存在不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，回訪時(shí)告知客戶應(yīng)對(duì)口徑，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)的多項(xiàng)違規(guī)行為，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

面對(duì)營業(yè)部違規(guī)問題頻發(fā)，國泰君安證券在官方網(wǎng)站上強(qiáng)調(diào)了其對(duì)合規(guī)風(fēng)控的重視，聲稱“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)經(jīng)營才有未來”，并承諾構(gòu)建“業(yè)務(wù)單元、合規(guī)風(fēng)控、稽核審計(jì)”三道防線，以全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展的生命線。

年內(nèi)券商營業(yè)部違規(guī)問題高發(fā)

2024年以來，多家券商均收到營業(yè)部罰單。根據(jù)監(jiān)管部門下發(fā)的罰單內(nèi)容來看，券商營業(yè)部的主要問題集中在內(nèi)控制度不完善、制度建設(shè)不規(guī)范、內(nèi)部控制制度存在重大缺陷、投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、業(yè)務(wù)人員不適格、違規(guī)承諾保本、收益，約定共享收益、損失等多個(gè)方面。

根據(jù)易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至9月18日，已有29張營業(yè)部罰單，涉及23家券商。包括，申萬宏源西部證券、東海證券、中金財(cái)富證券、南京證券、國融證券、中泰證券、財(cái)信證券、恒泰證券、國金證券、光大證券、方正證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、國信證券、國都證券、海通證券、招商證券、華安證券、華泰證券、銀河證券、天風(fēng)證券、國盛證券及國泰君安證券。

面對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，證券公司需要采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管要求，以維護(hù)公司和客戶的長遠(yuǎn)利益。同時(shí)，公司也需要加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和監(jiān)督，確保公司從業(yè)人員充分理解并遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司政策，防止類似違規(guī)行為的再次發(fā)生。