財聯(lián)社11月21日訊（記者 封其娟）今年以來，已見多家私募及高管因挪用基金財產(chǎn)等違規(guī)事實被罰。

湖南監(jiān)管局11月21日披露，因未按約定使用基金財產(chǎn)，將2500萬元挪作他用，楓石私募及旗下創(chuàng)投產(chǎn)品樂尚基金時任基金經(jīng)理張莉麗均被責令改正，給予警告并處以3萬元罰款。早在去年5月，因投資者認證、承諾收益等行為，楓石私募已被該局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

罰單顯示，2021年8月至10月，樂尚基金分三次共轉(zhuǎn)出2500萬元，按照相關(guān)協(xié)議約定，上述資金應(yīng)用于收購某高級中學項目，但實際被用于某公司對江某的借款，最終流向江某等個人銀行賬戶。作為基金經(jīng)理，張莉麗參與資金劃轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)、全過程，將2500萬元挪作他用。

上海監(jiān)管局11月19日披露，因挪用基金財產(chǎn)等多項違規(guī)事實，合益資管及法定代表人兼總經(jīng)理李某均被給予警告，各自罰款10萬元。因違規(guī)行為涉及金額巨大，持續(xù)時間較長，嚴重損害投資者利益，李某為上述全部違規(guī)事實直接負責的主管人員，違法情節(jié)嚴重，該局還決定對李某采取三年證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得在任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，因異常經(jīng)營，合益資產(chǎn)已于2022年6月由協(xié)會注銷。登記信息顯示，合益資產(chǎn)成立于2015年7月，注銷前顯示的注冊及實繳資本分別為2億元、1.02億元。從股東結(jié)構(gòu)看，合益資產(chǎn)是一家“保險系”私募，上海雙普投資、君康人壽保險分別持股70%、30%。公開資料顯示，上海雙普投資實控人李威曾任平安養(yǎng)老保險綜合開拓部總經(jīng)理等。

因挪用私募基金財產(chǎn)等三大違規(guī)行為，巨鯨財富及實控人倪心剛今年9月再遭處罰。給予警告之外，浙江監(jiān)管局分別對巨鯨財富、倪心剛，罰款36萬元、21萬元。

早在今年2月，中國裁判文書網(wǎng)公布了一家私募總經(jīng)理挪用公司資金的判決書。新疆豐某資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理吳某因犯挪用資金罪，被判處有期徒刑四年。據(jù)悉，吳某挪用公司資金1800萬元歸個人使用。

挪用2500萬，基金經(jīng)理及私募雙雙遭罰

11月21日，湖南監(jiān)管局同時披露了2份私募罰單，面向楓石私募及旗下基金經(jīng)理張莉麗。

據(jù)罰單披露，楓石私募不按照規(guī)定履行職責案、張莉麗挪用基金財產(chǎn)案均已調(diào)查、辦理終結(jié)，當事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

該局指出，湖南樂尚投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：樂尚基金）是楓石私募旗下一創(chuàng)投基金。楓石私募作為樂尚基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人，委派張莉麗代表執(zhí)行合伙事務(wù)、擔任基金經(jīng)理。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，楓石私募未及時發(fā)現(xiàn)并制止樂尚基金變更用途使用資金，已構(gòu)成違法違規(guī)行為。

據(jù)中基協(xié)，張莉麗于2019年6月23日取得基金從業(yè)資格后，加入湖南盛中私募股權(quán)基金管理有限公司，但任職僅1個多月便離職。2020年4月10日，張莉麗入職楓石私募。

登記信息顯示，楓石私募是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，成立于2017年9月，2019年8月完成登記，注冊及實繳資本均為1000萬元，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。登記在冊的8名全職員工均取得基金從業(yè)資格。

去年5月10日，湖南監(jiān)管局對楓石私募采取責令改正行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫，同時要求該私募在規(guī)定時間內(nèi)提交整改報告。罰單指出，該局在私募基金專項檢查中發(fā)現(xiàn)楓石私募存在兩大問題：一）投資者適當性執(zhí)行不到位，普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者依據(jù)不充分；二）與投資標的公司簽訂的增資協(xié)議中明確了年化收益率。

備案信息顯示，樂尚基金成立于2020年3月28日，同年4月21日完成備案。據(jù)天眼查，楓石私募通過樂尚基金分別在2019年2月、2020年3月參與了鋰電池研發(fā)商镕鋰新材料天使輪融資、醫(yī)學檢驗技術(shù)研發(fā)商超亟檢測A輪融資，兩家均為湖南省內(nèi)企業(yè)。

因挪用財產(chǎn)等行為，私募實控人被禁入市場3年

經(jīng)上海監(jiān)管局查明，合益資管違規(guī)的事實如下：

一、挪用基金財產(chǎn)

合益普惠金融科技（上海）有限公司（以下簡稱：合益普惠）與合益資管是同一實控人控制且由同一團隊管理的公司，合益普惠與合益資管辦公場地、工作人員混同。

合益資管代表相關(guān)基金簽訂相關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)托管合作、資產(chǎn)委托處置等合同，約定委托合益普惠為相關(guān)基金所投資底層項目的相關(guān)回款提供對賬及信息技術(shù)服務(wù)，收取一定比例的信息服務(wù)費，同時約定合益普惠相關(guān)銀行賬戶為代收回款賬戶。

2018年6月至2020年10月期間，合益普惠實際代收相關(guān)底層項目回款合計1.05億元。2020年10月28日，合益普惠將代收的700萬元回款轉(zhuǎn)至相關(guān)基金，其余款項未及時轉(zhuǎn)還給相關(guān)基金，并且其中部分用于與基金投資運作無關(guān)的用途。

二、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益

合益資管委托合益普惠為相關(guān)基金所投資的底層項目相關(guān)款項提供對賬服務(wù)及信息技術(shù)服務(wù)并收取信息服務(wù)費。2018年和2019年，合益普惠共確認與“信息服務(wù)費”相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入665.23萬元。實際上上述服務(wù)工作屬于管理和運用基金財產(chǎn)的工作，并由合益資管工作人員完成，且上述費用不屬于基金合同約定的可以在基金財產(chǎn)中列支的費用。

三、未按合同約定如實向投資者提供可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息

2019年3月至2020年4月，合益資管存在基金實際投資運作情況與認申購業(yè)務(wù)申請書約定不符的情形；2018年11月至2019年5月，存在相關(guān)底層投資項目陸續(xù)出現(xiàn)違約、合益資管就相關(guān)違約情況提起訴訟的情形。上述情形均屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但合益資管均未按照基金合同約定如實向投資者提供相關(guān)信息。

四、未按規(guī)定報送信息

2020年10月至2022年6月期間，合益資管未按照相關(guān)要求，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員信息，亦未在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。