財(cái)聯(lián)社11月28日訊（記者 封其娟）上海一家準(zhǔn)百億私募及董事長(zhǎng)因信息披露被罰問(wèn)題遭遇處罰，而距離上一次收到罰單還不足一年半。

據(jù)上海監(jiān)管局最新披露，因未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供可能影響投資者合法權(quán)益的多項(xiàng)重大信息，陸浦財(cái)富及時(shí)任陸浦財(cái)富法定代表人、董事長(zhǎng)何勇，均被該局給予警告，各被罰款10萬(wàn)元、3萬(wàn)元，并要求責(zé)令改正。

陸浦財(cái)富于中基協(xié)登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。罰單指出， 相關(guān)私募基金受讓由陸浦財(cái)富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。

該局據(jù)此指出，上述影響投資者合法權(quán)益的重大信息具體包括：所投資信托計(jì)劃收益權(quán)系劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)、信托計(jì)劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項(xiàng)目重整進(jìn)展情況等，涉及相關(guān)私募基金2020年第二至四季度報(bào)告和年度報(bào)告、2021年至2023年各季度報(bào)告和年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告。

上海監(jiān)管局去年7月罰單指出，信披違規(guī)之外，陸浦財(cái)富還存在承諾保本保收益、未按規(guī)定審慎評(píng)估基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等問(wèn)題。在陸浦財(cái)富及何勇提交陳述申辯意見(jiàn)后，經(jīng)該局復(fù)核，認(rèn)定對(duì)案涉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置情況符合過(guò)罰相當(dāng)原則。

值得一提的是，2013年9月成立的陸浦財(cái)富，4年后經(jīng)歷了創(chuàng)始股東的相繼退出并撤資。據(jù)媒體報(bào)道，作為創(chuàng)始股東之一的陸家嘴信托，還在2019年專門在財(cái)經(jīng)媒體發(fā)布聲明稱與陸浦財(cái)富不再有任何股權(quán)關(guān)聯(lián)。

一年半內(nèi)收到2張罰單，實(shí)情如何？

罰單顯示，陸浦財(cái)富及何勇在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供；二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，二者請(qǐng)求免除或減輕處罰，如確需進(jìn)行行政處罰，請(qǐng)求延遲作出處罰決定，但上海監(jiān)管局均不予采納。

經(jīng)復(fù)核，該局認(rèn)為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報(bào)告中向投資者提供，具有主觀過(guò)錯(cuò)，違反相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是該局在量罰時(shí)已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，其中包括公司對(duì)案涉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置情況，符合過(guò)罰相當(dāng)原則。

同樣出自上海監(jiān)管局之手，去年7月罰單指出，陸浦財(cái)富在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在三類違規(guī)事實(shí)：

一、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益；二、個(gè)別產(chǎn)品未如實(shí)向投資者披露基金投資、可能存在的利益沖突情況及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；三、未按規(guī)定審慎評(píng)估基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

由此，該局決定對(duì)陸浦財(cái)富采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時(shí)要求公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。

裁判文書(shū)網(wǎng)去年6月底發(fā)布的一份判決書(shū)，揭示了原告汪成淮與被告陸浦財(cái)富、招商證券委托理財(cái)合同糾紛一案。

據(jù)判決書(shū)披露，2017年2月，汪成淮通過(guò)相熟的理財(cái)經(jīng)理陳惠蘭得知，陸浦財(cái)富推出了承諾保本穩(wěn)收益理財(cái)產(chǎn)品，年收益率為9%，最低購(gòu)買金額為100萬(wàn)元，期限為5年。在陳惠蘭極力推薦下，汪成淮前后合計(jì)支付了100萬(wàn)元及認(rèn)購(gòu)費(fèi)1萬(wàn)元購(gòu)買該理財(cái)產(chǎn)品，并根據(jù)要求轉(zhuǎn)入招商證券基金運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)募集專戶。同年3月3日，陸浦財(cái)富向汪成淮出具了申購(gòu)金額為100萬(wàn)元的《基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)份額確認(rèn)書(shū)》。

但在基金存續(xù)期間，陸浦財(cái)富未向陳惠蘭披露過(guò)任何信息，亦未召開(kāi)過(guò)任何會(huì)議。2022年2月24日基金到期后，陳惠蘭向陸浦財(cái)富要求結(jié)算投資款，但陸浦財(cái)富以各種理由推脫。

汪成淮向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判令汪成淮與陸浦財(cái)富簽訂的《基金合同》無(wú)效；2.判令陸浦財(cái)富退交付的100萬(wàn)元及認(rèn)購(gòu)費(fèi)1萬(wàn)元，并支付相關(guān)利息；3.判令招商證券對(duì)陸浦財(cái)富的清償義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；4.訴訟費(fèi)由兩被告承擔(dān)。

但判決書(shū)指出，該案存在兩大爭(zhēng)議：一被告陸浦財(cái)富是否盡到了投資者適當(dāng)性義務(wù)及案涉合同的效力；第二，汪成淮要求招商證券對(duì)損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的訴請(qǐng)應(yīng)否支持。最終，法院駁回汪成淮的全部訴訟請(qǐng)求。

粗略統(tǒng)計(jì)，裁判文書(shū)網(wǎng)上與陸浦財(cái)富有關(guān)的判決書(shū)共計(jì)26份。

2017年經(jīng)歷創(chuàng)始股東撤資離去

據(jù)中基協(xié)披露，成立于2013年9月的陸浦財(cái)富是一家其他私募投資基金管理人，2014年10月完成登記，管理規(guī)模區(qū)間在50-100億元，全職員工共6人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年10月14日。

值得注意的是，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》《私募投資基金登記備案辦法》等，私募基金管理人名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不得包含“財(cái)富管理”等字樣或者內(nèi)容，同時(shí)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)。協(xié)會(huì)提示關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)整改情況。

天眼查顯示，陸浦財(cái)富目前由上海陸浦投資管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：陸浦投資）。據(jù)變更記錄，2017年10月18日，陸家嘴國(guó)際信托有限公司、上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司退出股東行列。與此同時(shí)，陸浦財(cái)富的注冊(cè)資本由2000萬(wàn)元變更為1300萬(wàn)元，減資35%。同年11月1日，上海銀榆投資、上海萬(wàn)聯(lián)發(fā)實(shí)業(yè)等多位原股東均退出，陸浦財(cái)富正式變更為陸浦投資全資子公司。

據(jù)媒體報(bào)道，2019年11月27日陸家嘴信托專門在財(cái)經(jīng)媒體發(fā)布聲明稱與陸浦財(cái)富不再有任何股權(quán)關(guān)聯(lián)。

聲明指出，陸家嘴信托已完成股權(quán)退出，不再直接或間接參股陸浦財(cái)富及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。陸浦財(cái)富及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與陸家嘴品牌企業(yè)、陸金發(fā)、陸家嘴信托已無(wú)任何股權(quán)或投資關(guān)聯(lián)。

履歷顯示，擔(dān)任陸浦財(cái)富法定代表人、董事長(zhǎng)之前，何勇歷任四通集團(tuán)銷售經(jīng)理、平安人壽保險(xiǎn)企劃部、營(yíng)銷部總經(jīng)理、平安信托副總經(jīng)理等。目前，何勇還兼任股東陸浦投資法定代表人、董事長(zhǎng)。

中基協(xié)紅字提示，陸浦財(cái)富還存在逾期未清算基金、存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)的基金。據(jù)中基協(xié)，正在運(yùn)作中的私募產(chǎn)品有53只，提前清算、正常清算、延期清算的產(chǎn)品各有117只、23只、2只。

天眼查顯示，今年6月、10月，陸浦財(cái)富前后因破產(chǎn)有關(guān)的糾紛、證券投資基金交易糾紛與其他公司對(duì)簿公堂；另外，所涉及的17個(gè)司法案件中，作為被告的有15個(gè)，涉及財(cái)產(chǎn)損害糾紛最多。