財聯(lián)社12月20日訊（記者 閆軍）抓住“關(guān)鍵少數(shù)”可以帶動絕大多數(shù)，證監(jiān)會對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括董事長、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”提出新要求。

12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》），對《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》）相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋。

在此次對規(guī)定解釋中，有兩個核心方向：一是細(xì)化董事長、總經(jīng)理任職條件，堅持專業(yè)門檻，提升經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理水平；二是完善董事長、高級管理人員任職備案程序，優(yōu)化監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力。

業(yè)內(nèi)人士表示，上述解釋進(jìn)一步細(xì)化對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的資質(zhì)要求，并完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序，通過強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

解釋一：細(xì)化董事長、總經(jīng)理任職條件，堅持專業(yè)門檻，提升經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理水平

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《高管辦法》）于2022年4月1日起正式實施。規(guī)則發(fā)布后，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范、履職限制、經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理責(zé)任等作了全面規(guī)定。

隨著黨的二十屆三中全會和中央金融工作會議對完善金融機(jī)構(gòu)定位和治理、建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)提出明確要求，尤其是今年新“國九條”以來，要求完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職條件與備案管理制度，建設(shè)高水平的金融人才隊伍是落實黨中央決策部署、推動證券基金行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員更是影響公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力的“關(guān)鍵少數(shù)”。

上述《指引》落實中央會議精神，在《證券法》《基金法》等上位法框架下，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的任職條件，堅持專業(yè)門檻，細(xì)化對擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力要求，確保其專業(yè)能力與擬任職務(wù)相適應(yīng)。

具體而言，《指引》要求擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。

根據(jù)《高管辦法》，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)具備與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷，《指引》在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化解釋，明確董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中一人應(yīng)當(dāng)具備證券、基金工作經(jīng)歷。同時，《指引》明確相關(guān)要求適用于發(fā)布后擬任董事長、總經(jīng)理的人員，即作出“新老劃斷”安排。

業(yè)內(nèi)指出，通過強(qiáng)化對董事長、總經(jīng)理的資質(zhì)要求，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)擇優(yōu)審慎確定人選，有利于提升其履職盡責(zé)能力，推動經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高治理水平，促進(jìn)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營。

解釋二：完善董事長、高級管理人員任職備案程序，優(yōu)化監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力

上述《指引》進(jìn)一步完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序安排，強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)對這些關(guān)鍵崗位人員的任職審查。

《高管辦法》第11條規(guī)定，“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應(yīng)當(dāng)審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件”?！吨敢芬蠼?jīng)營機(jī)構(gòu)審慎考察擬聘任董監(jiān)高是否符合任職條件，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在聘任董監(jiān)高人員前應(yīng)當(dāng)查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，并明確具體通過資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會從業(yè)人員注冊/登記平臺等系統(tǒng)完成信息查詢工作。

《指引》還強(qiáng)調(diào)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正，從而避免聘任后向監(jiān)管進(jìn)行備案時，因相關(guān)人員不符合任職條件，被監(jiān)管責(zé)令更換有關(guān)人員，影響公司經(jīng)營。

在適用范圍上，《指引》明確適用于《高管辦法》第56條規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。同時，考慮到實踐中公司董監(jiān)高人員變動往往由股東單位提名，為進(jìn)一步發(fā)揮人員管理合力，《指引》起草說明中明確要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時將《指引》相關(guān)要求告知公司股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董監(jiān)高人員。

此外，《指引》在強(qiáng)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員任職備案把關(guān)要求的同時，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門將加大對經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，對未作審慎考察、與監(jiān)管部門溝通，且擬聘任人員不符合條件的，監(jiān)管部門將依法對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員從重處罰，有力傳導(dǎo)嚴(yán)的監(jiān)管導(dǎo)向。