財聯(lián)社12月20日訊（記者 陳俊蘭）臨近年末，又有多家券商收罰單。

先是大連證監(jiān)局披露了2張罰單，興業(yè)證券大連分公司及相關(guān)人員被罰，同日，江蘇證監(jiān)局也披露了1張與興業(yè)證券南京分公司有關(guān)的罰單。根據(jù)罰單表述，興業(yè)證券兩家分支機構(gòu)的違規(guī)行為分別涉及公司內(nèi)控管理不足、合規(guī)意識薄弱等情形。北京證監(jiān)局的罰單則是指向信達證券展業(yè)過程中的違規(guī)行為，涉及違反賬戶實名制要求及員工管理不到位等情形。

2024年仍是監(jiān)管大年，據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，前11個月券商收到的罰單已達522張，已超去年全年的罰單數(shù)量。其中，涉及機構(gòu)罰單220張，人員罰單302張，共計491名從業(yè)人員被問責。而自12月以來，監(jiān)管機構(gòu)向各家券商開出的罰單合計達27張。

興業(yè)證券兩家分公司收罰單

12月20日，大連證監(jiān)局開出2張罰單，興業(yè)證券大連分公司及分公司負責人吳建斌一同被罰。

根據(jù)罰單表述，興業(yè)證券大連分公司存在兩項違規(guī)行為：一是公司業(yè)務費用內(nèi)部審批、實物禮品出入庫記錄等部分不真實；二是公司未審慎進行內(nèi)部自查、向大連證監(jiān)局報送的材料部分內(nèi)容無依據(jù)。

大連證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對興業(yè)證券大連分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求公司在收到本決定書之日起30日內(nèi)予以改正。并要求興業(yè)證券大連分公司應按照相關(guān)規(guī)定的要求落實整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向大連證監(jiān)局提交整改情況報告。

同時，大連證監(jiān)局認為興業(yè)證券大連分公司負責人吳建斌對此負有責任，決定對吳建斌采取責令改正的監(jiān)督管理措施。并要求吳建斌應當充分吸取教訓，進一步加強證券法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)。

除興業(yè)證券大連分公司，興業(yè)證券南京分公司也存在違規(guī)情形。江蘇證監(jiān)局披露的罰單顯示，興業(yè)證券南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告等情形。

興業(yè)證券南京分公司的違規(guī)行為被指出，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）以及《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對興業(yè)證券南京分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同樣，江蘇證監(jiān)局要求興業(yè)證券南京分公司認真整改，于30日內(nèi)向江蘇局報送整改報告。

信達證券因展業(yè)違規(guī)收到罰單

同日收到罰單的還有信達證券。從北京證監(jiān)局開出的罰單顯示，信達證券在開展業(yè)務存在多項違規(guī)：

一是賬戶實名制管理不到位。公司對部分電話回訪中表示賬戶非本人操作或使用的客戶，未采取重新識別身份、分析識別可疑交易及反洗錢管控等措施。

二是客戶權(quán)益保護不到位。公司投訴舉報處理流于形式，處理投訴舉報的流程與制度不匹配，公司總部未按制度要求對投資者投訴進行統(tǒng)一管理，對分支機構(gòu)投訴事項掌握不充分。

三是人員管理不到位。未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時性和有效性不足。

北京證監(jiān)局依據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》中的相關(guān)管理辦法，對信達證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，年內(nèi)已有多起罰單涉及客戶賬戶實名制管理不到位?！蹲C券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第二十五條指出，證券公司應當持續(xù)跟蹤了解投資者相關(guān)賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責，建立監(jiān)測、核查機制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應當及時采取相應的管理措施，必要時根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務，并按照規(guī)定履行報告義務。

近一個月已收27張罰單

盡管監(jiān)管在不斷加大券商開展各項業(yè)務的監(jiān)管力度及違規(guī)的處罰程度，但至今違規(guī)問題依然屢罰不止。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至12月20日，本月內(nèi)券商罰單數(shù)量合計為27張。27張罰單涉及14家券商。

其中，有4家券商各收到3張罰單，分別是德邦證券、民生證券以及中銀證券。有5家券商各收到2張罰單，分別是華寶證券、華金證券、東莞證券、招商證券以及信達證券。國元證券、恒投證券、申萬宏源證券承銷保薦以及中信證券等各收到1張罰單。還有1張罰單指向證券人員替考，但未披露被替考人員所屬公司，根據(jù)中證協(xié)歷史信息顯示，江朝偉為紅塔證券重慶南坪證券營業(yè)部總經(jīng)理。

證券公司頻繁地收到罰單可能會降低投資者和市場對證券公司的信任度，影響公司的聲譽和品牌價值。對于部分券商而言，頻繁的罰單可能會影響其在證券分類評價中的得分和評級，進而影響其業(yè)務拓展和市場競爭力。在資本市場高質(zhì)量發(fā)展的要求下，券商作為資本市場的重要參與者，必須提升合規(guī)水平、完善公司內(nèi)控制度、加強對員工的管理和培訓，切實做好資本市場“看門人”的角色。