財(cái)聯(lián)社12月21日訊（記者 林堅(jiān)）時(shí)隔兩個(gè)月，中金公司因上海思爾芯技術(shù)股份有限公司IPO保薦業(yè)務(wù)時(shí)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事，結(jié)果正式出爐。

據(jù)12月20日中金公司發(fā)布的公告，公司被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。證監(jiān)會(huì)還對(duì)項(xiàng)目直接負(fù)責(zé)的兩名主管人員趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

中金公司被立案調(diào)查最早是在10月11日，彼時(shí)公司收到《立案告知書》，再于10月25日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。財(cái)聯(lián)社曾于《從立案到預(yù)處罰僅隔一個(gè)月，中金涉思爾芯案罰沒800萬(wàn)，兩保代警告并罰300萬(wàn)》做過(guò)報(bào)道。從立案調(diào)查到結(jié)果出爐，僅兩個(gè)月有余。

在階段性披露的公告內(nèi)，中金公司提到，公司誠(chéng)懇接受處罰，切實(shí)以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場(chǎng)“入口”關(guān)，夯實(shí)“看門人”責(zé)任，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

通過(guò)此案，作為資本市場(chǎng)“看門人”，券商在投行業(yè)務(wù)中如何更好地落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求，再度被行業(yè)與市場(chǎng)提及。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)連續(xù)釋放的強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)表明券商“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”態(tài)勢(shì)將持續(xù)，這給券商投行們敲響警鐘。

案情具有典型性，對(duì)投行“追責(zé)”

根據(jù)多份官方公告，基于在監(jiān)管部門調(diào)查過(guò)程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)最終做出了罰沒公司800萬(wàn)元，個(gè)人罰款300萬(wàn)的處罰，合計(jì)金額涉及1100萬(wàn)元。

很顯然，這是一次IPO撤材料后，投行仍被追罰的案例，受到市場(chǎng)及業(yè)界關(guān)注度較高。核心在于，中金公司涉及的思爾芯一案，為新《證券法》實(shí)施以來(lái)，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊(cè)前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件，因此，思爾芯案具有典型性，是監(jiān)管對(duì)撤否項(xiàng)目違規(guī)與否的高度關(guān)注表現(xiàn)。

上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名“上海國(guó)微思爾芯技術(shù)股份有限公司”）于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所作出了終止審核的決定。證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理，并作出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。其中，趙善軍在保薦時(shí)擔(dān)任中金公司投行部副總經(jīng)理。

壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任

證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)壓實(shí)發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，也要一查到底。對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將以“零容忍”的態(tài)度堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。僅2024年以來(lái)，涉及規(guī)范中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的相關(guān)規(guī)定密集出臺(tái)，從證監(jiān)會(huì)到三大交易所，再到協(xié)會(huì)層面，監(jiān)管系統(tǒng)著力推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位，勤勉盡責(zé)。

記者獲悉，投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)將于2024 年 12月 30 日9:00起提供服務(wù)，接受券商投行底稿目錄報(bào)送、投行項(xiàng)目信息及人員信息報(bào)送、項(xiàng)目及公司負(fù)面事項(xiàng)報(bào)送等。此外，自律監(jiān)管平臺(tái)第二階段工作將于2025 年啟動(dòng)，確保對(duì)投行業(yè)務(wù)全方位、高效率的監(jiān)管與支持。目前至少將上線五大功能，分別是中證協(xié)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理和投行類質(zhì)量評(píng)價(jià)。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報(bào)送的范圍。

值得關(guān)注的是，與投行有關(guān)的“追罰”已在繼續(xù)，就在中金公司12月20日披露立案調(diào)查結(jié)果的當(dāng)天，國(guó)海證券、廣發(fā)證券、華西證券、東興證券以及光大證券披露了重大訴訟的進(jìn)展，事關(guān)金通靈、美尚生態(tài)的連帶責(zé)任追償情況。

整體來(lái)看，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，?jīng)過(guò)一系列變化，投資者服務(wù)中心發(fā)布公告表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。

證監(jiān)會(huì)也同步表態(tài)，深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉，將持續(xù)會(huì)同有關(guān)方面加大對(duì)證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度，支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內(nèi)的法律武器，追究違法違規(guī)者的民事?lián)p害賠償責(zé)任

也就在今年10月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，今年組織對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。證監(jiān)會(huì)指出，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。

對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券，證監(jiān)會(huì)采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重，證監(jiān)會(huì)分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。