財(cái)聯(lián)社1月10日電，陜西證監(jiān)局對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司出具警示函，公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是多名投資者的收入證明真實(shí)性、合理性不足；未有效監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)報(bào)告?zhèn)€別客戶嚴(yán)重偏離報(bào)價(jià)異常行為；對(duì)個(gè)別員工設(shè)備信息登記不準(zhǔn)確。二是私募資管業(yè)務(wù)FOF產(chǎn)品管理人及基金入池標(biāo)準(zhǔn)不清晰；部分入池股票不符合公司制度規(guī)定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強(qiáng)制贖回；提供產(chǎn)品投顧服務(wù)未告知投顧人員資質(zhì);關(guān)聯(lián)方核查機(jī)制不完善；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)跟蹤評(píng)估機(jī)制不完善。