財聯(lián)社3月13日電，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，依托行業(yè)總結(jié)近年來債券投資交易業(yè)務(wù)管理工作經(jīng)驗，研究制定了《證券公司債券投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)則》，于近日征求行業(yè)意見。據(jù)悉，《管理規(guī)則》明確了券商債券投資顧問業(yè)務(wù)的展業(yè)原則，強化了債券投資顧問業(yè)務(wù)的精細化管理和風(fēng)險合規(guī)管理。

根據(jù)《管理規(guī)則》規(guī)定，券商開展債券投資顧問業(yè)務(wù)，須同時滿足五項準入條件：應(yīng)當具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格（依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的內(nèi)控管理制度；配備不少于3名兩年以上債券投研經(jīng)驗的專職債券投資顧問人員和不少于1名具備兩年以上債券投資交易合規(guī)經(jīng)驗的專職合規(guī)人員，確保專業(yè)水平與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；建立具備業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)要素錄入、業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測管理及業(yè)務(wù)合規(guī)審核功能的債券投資顧問業(yè)務(wù)全流程留痕的信息技術(shù)管理系統(tǒng)；支持業(yè)務(wù)開展的其他必要條件。 (中證金牛座)