財(cái)聯(lián)社9月13日訊（記者 林堅(jiān)）兩年間違規(guī)炒股虧損77萬，又被監(jiān)管處罰了20萬，接近百萬的損失，這對(duì)證券從業(yè)人員來說并不是一筆小數(shù)目。9月13日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一份出具給曹禕琛個(gè)人的行政處罰決定書。根據(jù)內(nèi)容，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員。

根據(jù)罰單內(nèi)容，曹禕琛曾在開源證券工作兩年多，即2020年2月24日至2022年9月14日，在此期間，曹禕琛控制使用“許某鳴”申萬宏源證券賬戶進(jìn)行證券交易，通過手機(jī)和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為曹禕琛個(gè)人銀行賬戶。上述期間，“許某鳴”證券賬戶虧損約77萬元。

罰單顯示，兩年間，“許某鳴”證券賬戶虧損77萬元。

證監(jiān)會(huì)稱，曹禕琛上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)曹禕琛處以20萬元罰款。證監(jiān)會(huì)表示，調(diào)查過程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處。整體來看，因?yàn)檫`規(guī)炒股，算上虧損的以及監(jiān)管處罰的，曹禕琛“虧”了百萬元。

截至目前，中證協(xié)官網(wǎng)已無曹禕琛的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，但即使離開崗位，任職期間存在的違規(guī)行為也免不了被罰。監(jiān)管部門多次強(qiáng)調(diào)，為防范內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等不當(dāng)行為，券商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員投資行為的監(jiān)控，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第四十條第一款的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

券商員工違規(guī)炒股虧百萬不在少數(shù)

記者注意到，證券從業(yè)人員炒股虧損的案例著實(shí)不少。中證協(xié)近期在業(yè)內(nèi)通報(bào)了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，其中案例二就披露：在證券公司從業(yè)期間，孫某春因接受客戶委托操控股票賬戶交易，被河北證監(jiān)局警告并罰款。值得注意的是，上述違規(guī)期間，賬戶成交金額7587.76萬元，累計(jì)虧損145.33萬元，孫某春未獲取違法所得。

案例六也披露，趙某軍在證券從業(yè)期間，私自使用他人賬戶買賣股票，買入賣出股票累計(jì)成交金額2.13億元，實(shí)際虧損71.51萬元。

此外，今年6月，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，對(duì)證券從業(yè)人員何希的違規(guī)買賣證券行為作出處罰。根據(jù)決定書內(nèi)容，何希在2014年12月4日至2020年8月21日期間，于西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任投資顧問助理、高級(jí)投資顧問等職務(wù)。其中，何希使用親屬陳某江提供的陳某蘭名下兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行股票交易。2019年5月至2020年6月期間，何?？刂撇⑹褂眠@兩個(gè)賬戶，交易金額分別達(dá)到16702.12萬元和8344.7萬元，總計(jì)虧損超過百萬元。

今年3月29日，平安證券天津分公司財(cái)富經(jīng)理邊書元利用自有資金及他人資金，控制使用“孫某英”平安證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額3.29億元，虧損474.05萬元（稅后）。

可以看到，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，監(jiān)管嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，證監(jiān)系統(tǒng)共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制；易董數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)已有45條與從業(yè)人員借他人名義炒股及私下接受投資者委托有關(guān)的罰單，涉及多家頭部券商。不過隨著肉眼可見罰單數(shù)量變多，違規(guī)炒股事件開始明顯變少。

監(jiān)管重申從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”

2024年，監(jiān)管突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、強(qiáng)本強(qiáng)基，從嚴(yán)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，多次重申從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”，并要求券商督促從業(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線。證監(jiān)會(huì)在今年2月時(shí)表態(tài)，下一步，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展工作。

今年8月底，財(cái)聯(lián)社記者獲悉并報(bào)道，有券商在甄別員工違規(guī)炒股的嚴(yán)查行動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)至少百名員工存在以他人（親人）賬戶名義炒股情況。目前從監(jiān)管出具的追罰來看，即使離職，一旦證券從業(yè)人員有過違規(guī)炒股，就大概率難逃處罰。

記者最新拿到的一則券商下發(fā)給員工的警示教育通知中提到，“為貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票行為的決策部署，加強(qiáng)證券從業(yè)人員的管理并進(jìn)行警示教育，以促進(jìn)全體從業(yè)人員持續(xù)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、鞏固合規(guī)理念，現(xiàn)決定開展證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違規(guī)案例警示教育活動(dòng)?！?/p>

記者了解到，證監(jiān)系統(tǒng)著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制，并提出了三個(gè)具體安排方向：

一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。