財聯(lián)社12月13日電，上海市證券同業(yè)公會發(fā)布2024年11月券商監(jiān)管處罰動態(tài)。經(jīng)公開市場統(tǒng)計，2024年11月，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件38張。從具體的處罰業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)15張、投行業(yè)務(wù)12張、公司內(nèi)部管理7張、研究業(yè)務(wù)2張及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為2張。（財聯(lián)社記者 陳俊蘭）